证券市场基本法律法规》过关检测试题A卷 含答案.docxVIP

证券市场基本法律法规》过关检测试题A卷含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，证券发行人必须真实、准确、完整地披露公司信息，以下哪项不属于信息披露的要求？()

A.公司的财务状况

B.公司的经营状况

C.公司的董事、监事、高级管理人员的变动

D.公司的董事长个人爱好

2.在证券交易中，禁止的欺诈客户行为包括哪些？()

A.欺诈客户买卖证券

B.虚假陈述或者信息误导

C.从事内幕交易

D.以上都是

3.上市公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都可能

4.证券公司从事证券自营业务的净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

5.投资者在二级市场买卖证券时，应遵守哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚信原则

C.公平交易原则

D.以上都是

6.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，禁止从事哪些行为？()

A.从事内幕交易

B.操纵证券市场

C.误导投资者

D.以上都是

7.根据《证券法》，证券交易所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院决定

B.证监会决定

C.证券交易所会员大会决定

D.证券交易所理事会决定

8.证券公司开展资产管理业务，应当具备哪些条件？()

A.具有健全的内部控制制度

B.具有良好的社会信誉和经营业绩

C.具有从事资产管理业务的专门人员

D.以上都是

9.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

10.投资者在证券交易中，如发现异常交易行为，可以向哪个机构报告？()

A.证券交易所

B.证监会

C.证券公司

D.以上都可以

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的合规风险管理措施？()

A.建立健全合规管理制度

B.加强合规培训

C.定期进行合规检查

D.设立合规管理部门

E.制定合规手册

12.根据《证券法》，以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券，而泄露该信息

C.购买证券后泄露内幕信息

D.购买证券前泄露内幕信息

E.建议他人利用内幕信息买卖证券

13.以下哪些属于证券公司自营业务的禁止行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.从事不正当竞争

D.滥用客户交易信用资金

E.未经批准经营证券业务

14.根据《证券法》，以下哪些机构负责证券市场的监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.各级人民政府

E.中国人民银行

15.以下哪些属于证券投资者的权利？()

A.了解公司信息

B.依法买卖证券

C.依法要求赔偿损失

D.选举公司董事、监事

E.依法查询公司信息

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行人必须真实、准确、完整地披露公司信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这一规定体现了证券市场的

17.在证券交易中，如果投资者认为自己的合法权益受到侵害，可以向

18.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于

19.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构必须依法保存证券交易记录、财务会计资料，保存期限不得少于

20.证券公司的注册资本最低限额为

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以未经批准经营证券业务。()

A.正确B.错误

22.内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易的行为，对市场公平性没有影响。()

A.正确B.错误

23.证券交易所对证券交易活动实行实时监控，对异常交易行为有权进行调查。()

A.正确B.错误

24.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，可以泄露内幕信息。()

A.正确B.错误

25.投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供虚假的财务报表。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行人在信息披露方面应遵守的基本原则。

27.什么是内幕交易？