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银行“内控合规管理建设年”活动工作要点分工表

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于内控合规管理建设年活动的主要目标？()

A.提升员工合规意识

B.加强风险管理体系建设

C.降低银行运营成本

D.提高客户满意度

2.内控合规管理建设年活动中，以下哪个部门负责组织员工合规培训？()

A.风险管理部门

B.内部审计部门

C.法规部门

D.人力资源部门

3.内控合规管理建设年活动中，以下哪种方法不适用于风险评估？()

A.案例分析法

B.专家评审法

C.数据分析法

D.意见调查法

4.内控合规管理建设年活动中，以下哪项措施有助于提高内部控制的有效性？()

A.减少内部控制流程

B.增加内部控制流程

C.简化内部控制流程

D.保持内部控制流程不变

5.内控合规管理建设年活动中，以下哪种情况可能导致内部控制失效？()

A.内部控制流程得到严格执行

B.内部控制流程存在漏洞

C.内部控制流程不断优化

D.内部控制流程与业务流程紧密结合

6.内控合规管理建设年活动中，以下哪种行为属于合规风险？()

A.违反内部规章制度

B.违反国家法律法规

C.违反市场规则

D.以上都是

7.内控合规管理建设年活动中，以下哪个部门负责监督合规工作的执行情况？()

A.风险管理部门

B.内部审计部门

C.法规部门

D.监事会

8.内控合规管理建设年活动中，以下哪种情况可能触发内部审计？()

A.发现内部控制缺陷

B.客户投诉

C.管理层要求

D.以上都是

9.内控合规管理建设年活动中，以下哪种措施有助于加强合规文化建设？()

A.定期开展合规培训

B.建立合规考核机制

C.营造合规氛围

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.以下哪些部门在银行“内控合规管理建设年”活动中承担主要职责？()

A.风险管理部门

B.内部审计部门

C.法规部门

D.人力资源部门

E.业务部门

11.以下哪些措施有助于提升银行内控合规管理水平？()

A.建立健全内部控制制度

B.加强合规培训与教育

C.定期进行风险评估

D.完善内部审计机制

E.强化合规考核与激励

12.以下哪些情况可能触发内部审计的开展？()

A.发现内部控制缺陷

B.管理层要求

C.外部监管要求

D.客户投诉

E.业务流程变更

13.以下哪些因素可能影响银行的风险评估结果？()

A.市场环境变化

B.法律法规更新

C.技术创新

D.客户需求变化

E.内部管理效率

14.以下哪些行为可能构成合规风险？()

A.违反内部规章制度

B.违反国家法律法规

C.违反行业规范

D.违反国际准则

E.违反道德规范

三、填空题(共5题)

15.在“内控合规管理建设年”活动中，各业务部门应负责对业务流程进行合规性审查，确保业务活动符合__。

16.为提升员工的合规意识，银行应定期组织__，使员工充分了解合规的重要性。

17.内控合规管理建设年活动中，风险评估是关键环节，应通过__来识别、评估和应对风险。

18.内控合规管理建设年活动要求建立健全__，确保内部控制的有效性。

19.在“内控合规管理建设年”活动中，银行应加强__的监督，确保合规措施得到有效执行。

四、判断题(共5题)

20.在“内控合规管理建设年”活动中，所有员工都应接受合规培训。()

A.正确B.错误

21.风险评估的结果可以直接用于决定银行的风险承受能力。()

A.正确B.错误

22.内部审计部门在“内控合规管理建设年”活动中的职责是审核合规措施的有效性。()

A.正确B.错误

23.银行“内控合规管理建设年”活动期间，所有业务流程都需要暂停进行审查。()

A.正确B.错误

24.银行“内控合规管理建设年”活动结束后，合规工作可以放松要求。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.“内控合规管理建设年”活动的主要目的是什么？

26.在“内控合规管理建设年”活动中，如何确保员工合规意识的有效提升？

27.风险评估在“内控合规管理建设年”活动中扮演什么角色？

28.在“内控合规管理建设年”活动中，如何评估内部控制的有效性？

29.银行“内控合规