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2025年职业资格考试-证券经纪人-证券经纪业务营销历年参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、证券经纪人从事证券经纪业务营销活动时，应当向客户出示什么证件？

A.身份证

B.证券从业资格证书

C.证券经纪人证书

D.营业执照

2、证券经纪人不得向客户提供什么服务？

A.投资建议

B.交易执行

C.保证收益承诺

D.信息咨询

3、证券经纪人接受客户委托时，应当遵守的原则是？

A.客户利益优先原则

B.公司利益优先原则

C.个人利益优先原则

D.市场利益优先原则

4、证券经纪人开展业务时必须通过什么机构进行？

A.证券交易所

B.证券公司

C.银行

D.保险公司

5、证券经纪人执业过程中收集的客户信息应当如何处理？

A.公开分享

B.严格保密

C.随意处置

D.转售获利

6、证券经纪人的执业范围主要限制在？

A.全国范围

B.注册地所在省份

C.证券公司营业部所在区域

D.无地域限制

7、证券经纪人不得从事的活动包括？

A.客户开发

B.产品推介

C.代客理财

D.风险提示

8、证券经纪人培训内容应当包括？

A.仅业务技能

B.仅法律法规

C.业务技能和职业道德

D.仅产品知识

9、证券经纪人的佣金收入来源是？

A.客户直接支付

B.证券公司

C.证券交易所

D.监管部门

10、证券经纪人执业资格的有效期是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.长期有效

11、证券经纪人从事证券经纪业务营销活动时，应当向客户出示的证件是？

A.身份证

B.证券从业资格证书

C.证券经纪人证书

D.银行卡

12、证券经纪业务的核心服务内容是？

A.投资顾问服务

B.代理买卖证券

C.资产管理

D.融资融券

13、证券经纪人不得向客户承诺的事项是？

A.提供交易查询服务

B.保证投资收益

C.传递市场信息

D.协助办理开户手续

14、客户开户时，证券经纪人应当履行的主要义务是？

A.代客户进行交易决策

B.核实客户身份和风险承受能力

C.提供贷款服务

D.代管客户资金

15、证券经纪人执业期间，应当遵守的基本原则是？

A.利润最大化

B.客户利益优先

C.公司利益优先

D.个人利益优先

16、证券经纪业务营销中，关于佣金收取的正确做法是？

A.随意定价

B.按照公司统一标准

C.向客户隐瞒佣金标准

D.免收佣金

17、证券经纪人发现客户存在异常交易行为时，应当？

A.置之不理

B.掩盖不报

C.及时报告公司

D.代为操作

18、证券经纪业务营销中，关于客户信息保护的正确做法是？

A.随意透露给他人

B.严格保密

C.用于推广其他产品

D.公开发布

19、证券经纪人执业资格的有效期是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.长期有效

20、证券经纪业务营销活动中，关于风险揭示的正确做法是？

A.简化风险提示

B.充分、准确揭示风险

C.回避风险说明

D.夸大收益预期

21、证券经纪人在开展客户招揽活动时，应当向客户出示的证件是？

A.身份证

B.证券经纪人证书

C.学历证书

D.银行从业资格证

22、证券经纪人不得向客户承诺的投资收益类型是？

A.预期收益

B.保本收益

C.风险收益

D.浮动收益

23、证券经纪人接受客户委托时，应当遵循的基本原则是？

A.客户利益优先

B.公司利益优先

C.个人利益优先

D.市场利益优先

24、证券经纪人的主要收入来源是？

A.固定工资

B.佣金提成

C.政府补贴

D.培训费用

25、证券经纪人在客户开户过程中应当履行的义务是？

A.风险揭示

B.收益保证

C.代客理财

D.资金垫付

26、证券经纪人不得从事的违规行为是？

A.接受客户委托

B.提供咨询服务

C.代客户下单

D.发送市场资讯

27、证券经纪业务营销中，客户风险承受能力评估的频率是？

A.每季度一次

B.每半年一次

C.每年一次

D.每两年一次

28、证券经纪人向客户推荐产品时应当考虑的因素是？

A.客户风险偏好

B.产品预期收益

C.公司推荐奖励

D.同业竞争情况

29、证券经纪人执业行为的监督主体是？

A.证券交易所

B.证券公司

C.证监会

D.银保监会

30、证券经纪人的执业范围通常限制在？

A.全国范围

B.注册地区

C.公司总部

D.个人居住地

二、多项选择题

下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共15题）

31、证券经纪业务营销的主要特点包括哪些？

A.客户需求多样化

B.产品标准化程度高

C.营销周期相对较长

D.专业性要求较高

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