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项目风险管理流程检查清单模板

一、适用范围与使用场景

本模板适用于各类项目（如IT研发、工程建设、市场推广、产品升级等）的全生命周期风险管理，覆盖项目启动、规划、执行、监控及收尾各阶段。可用于项目团队自检、风险管理专员核查、第三方审计评估等场景，帮助系统化梳理风险管理流程，识别潜在漏洞，保证风险应对措施落地，保障项目目标达成。

二、使用流程与操作步骤

（一）准备阶段

明确检查目标：根据项目类型（如敏捷项目、瀑布项目）、规模（大型/中型/小型）及行业特性（如金融、医疗、制造），确定本次检查的重点环节（如技术风险、合规风险、资源风险等）。

组建检查小组：至少包含项目负责人、风险专家、核心部门代表（如技术、采购、市场），明确各成员职责（如资料收集、现场核查、问题记录）。

准备检查依据：收集项目章程、风险管理计划、风险登记册、项目周报/月报、相关法律法规及行业规范等文件，作为检查标准的参考依据。

（二）分阶段检查实施

1.风险识别阶段检查

操作说明：对照风险识别流程，核查是否全面、系统地识别项目潜在风险，避免遗漏关键风险源。

检查动作：

（1）确认是否组织跨部门风险识别会议（如技术部、运营部、法务部参与）；

（2）核查是否采用多种识别方法（如头脑风暴法、德尔菲法、SWOT分析、checklist清单法）；

（3）检查识别范围是否覆盖技术风险（如技术不成熟、架构缺陷）、管理风险（如计划不周、沟通不畅）、资源风险（如人员短缺、预算不足）、外部风险（如政策变化、市场需求波动）、合规风险（如数据安全、环保要求）等维度；

（4）验证识别结果是否记录在《风险登记册》初稿中，包含风险描述、类别、初步影响程度等信息。

2.风险分析阶段检查

操作说明：对已识别的风险进行定性（概率、影响程度）和定量（风险值、预期损失）分析，确定优先级排序。

检查动作：

（1）检查是否制定风险分析标准（如概率分5级“极低-低-中-高-极高”，影响程度分5级“轻微-一般-严重-重大-灾难性”）；

（2）核查定性分析是否结合历史数据、专家经验（如风险专家*的评估意见）及项目团队判断；

（3）验证高风险项（如概率≥70%且影响程度≥“严重”）是否开展定量分析（如蒙特卡洛模拟、敏感性分析）；

（4）检查风险优先级排序结果是否更新至《风险登记册》，明确“高-中-低”风险等级及重点关注项。

3.风险应对计划制定阶段检查

操作说明：针对不同等级风险，制定规避、转移、减轻、接受等应对策略，明确责任人、措施及时间节点。

检查动作：

（1）核查高风险项是否制定具体应对措施（如“技术替代方案”规避风险、“购买保险”转移风险、“增加冗余资源”减轻风险）；

（2）检查应对措施是否明确“责任人”（如技术负责人*负责技术风险应对)、“完成时限”（如“2024年X月X日前完成技术验证”）及“资源需求”（如预算、人员支持）；

（3）验证应对计划是否与项目整体计划冲突（如进度、成本是否可控），是否通过项目评审会（由项目负责人、PMO、关键干系人参与）审批；

（4）检查是否针对“接受”类风险（如低概率低影响风险）制定应急预案（如风险触发条件、应对流程）。

4.风险监控与应对跟踪阶段检查

操作说明：实时监控风险状态，跟踪应对措施执行效果，及时处理新出现的风险。

检查动作：

（1）核查是否建立风险监控机制（如定期风险评审会、风险预警指标，如“进度偏差≥10%触发风险预警”）；

（2）检查《风险登记册》是否定期更新（如每周/每月），记录风险状态变化（如“已发生”“已关闭”“新识别”）、应对措施执行情况及效果评估；

（3）验证是否对残余风险（应对后仍存在的风险）进行再评估，必要时调整应对策略；

（4）核查是否建立风险沟通机制（如向项目干系人定期报送风险报告），保证信息透明。

5.风险管理收尾阶段检查

操作说明：总结风险管理经验教训，更新组织过程资产，为后续项目提供参考。

检查动作：

（1）检查是否完成《风险管理总结报告》，内容包括风险识别覆盖率、应对措施有效性、遗留风险及处理建议；

（2）验证是否组织风险管理复盘会（项目团队、关键干系人参与），分析成功经验（如“有效的跨部门协作提升了风险识别效率”）及不足（如“风险预警指标设置过粗，未能及时识别进度风险”）；

（3）核查是否将风险相关资料（如《风险登记册》《总结报告》《复盘会议纪要》）归档至组织过程资产库，更新风险checklist模板或风险数据库。

三、项目风险管理流程检查清单（模板）

（一）风险识别阶段检查表

序号

检查项

检查标准（符合/不符合/不适用）

问题描述（如不符合，需具体说明）

整改责任人

整改期限

整改状态（待整改/已完成）

1

是否组织跨部门风险识别会议

参与部门≥3个（技术、采购、市场等），有会议纪要

未邀请法务部参与合规风险识别

*