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企业安全管理体系自评工具表

适用场景与核心目标

本工具适用于各类企业（含生产制造、建筑施工、危险化学品、物流仓储等行业）定期开展安全管理体系内部自我评估，也可作为企业申请安全生产标准化认证、配合监管部门检查前的内部预审依据。通过系统化自评，可全面梳理安全管理体系的合规性、有效性及薄弱环节，推动安全管理水平持续提升，实现“风险可控、隐患清零、责任落实”的核心目标。

自评实施流程详解

第一步：明确自评范围与依据

范围界定：根据企业实际确定自评覆盖的部门、区域、业务环节（如生产车间、仓储区、办公区、特种设备操作、危险作业等）。

依据文件：以《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）、行业安全规程、企业内部安全管理制度（如《安全生产责任制管理办法》《风险分级管控制度》）等为基准，保证自评有章可循。

第二步：组建自评工作小组

人员构成：由企业主要负责人（如总经理）担任组长，成员包括安全管理部门负责人（安全总监）、生产/设备/人力资源等部门骨干、一线员工代表（如*班组长），保证专业性与全面性。

职责分工：明确组长统筹自评工作，成员负责资料核查、现场检查、问题记录、报告撰写等具体任务，避免职责交叉或遗漏。

第三步：收集与梳理现有体系文件

资料清单：提前收集企业现行安全管理制度、操作规程、培训记录、隐患排查台账、应急预案及演练记录、特种设备检测报告、相关方安全管理协议等资料，保证文件完整、有效。

文件初审：检查制度版本是否最新（如标注生效日期）、内容是否符合最新法规要求、是否覆盖所有业务环节，对缺失或过时的文件标注“待完善”。

第四步：逐项开展现场与资料核查

核查方式：结合“资料查阅+现场检查+人员访谈”三种方式，保证自评结果客观真实。

资料查阅：核对记录与制度是否一致（如培训签到表与《年度培训计划》是否匹配）。

现场检查：重点关注作业环境（如消防通道畅通性）、设备设施（如安全防护装置是否完好）、人员操作（如是否遵守“三违”规定）等。

人员访谈：随机抽取一线员工（如操作工）、安全管理人员（如安全员）提问，知晓其对安全职责、应急处置流程的掌握情况。

第五步：汇总问题并形成自评报告

问题分类：将核查发觉的问题按“制度缺陷”“执行不到位”“硬件缺失”“意识薄弱”等维度分类，标注问题等级（重大/一般/轻微）。

报告撰写：包含自评概况（范围、时间、人员）、自评结果（各模块得分情况）、存在问题清单（问题描述、责任部门）、改进建议等部分，附现场检查照片、访谈记录等佐证材料。

第六步：制定整改计划并跟踪落实

整改要求：针对问题清单，明确责任部门、整改措施、完成时限（如重大问题需在15日内整改，一般问题30日内闭环）。

跟踪验证：安全管理部门定期整改进度，整改完成后组织复查，保证问题“清零”，形成“发觉-整改-验证-提升”的闭环管理。

第七步：自评结果应用与体系优化

结果应用：将自评结果纳入部门及个人绩效考核，对表现突出的部门/个人（如*车间）给予表彰，对问题严重的部门约谈负责人。

体系优化：根据自评发觉的共性问题（如制度覆盖不全），修订完善安全管理体系文件；对个性问题（如某岗位培训不足），制定针对性培训计划，实现体系持续改进。

企业安全管理体系自评表（模板）

自评项目

自评内容

自评标准

自评方法

自评结果

问题描述

整改措施

责任部门

完成时限

一、组织领导与职责

1.安全生产管理机构设置与人员配备

1.按规定设置安全管理机构或配备专职安全管理人员；2.主要负责人履行法定职责（如*总经理定期召开安全会议）

查阅文件、会议记录、访谈

□符合□基本符合□不符合

2.安全生产责任制

1.各岗位安全责任清晰；2.责任书签订率100%（含班组长、操作工）

查阅责任书、签订记录

□符合□基本符合□不符合

二、安全管理制度建设

1.制度完整性

1.覆盖风险辨识、教育培训、隐患排查、应急管理等方面；2.制度版本最新（近1年内修订）

查阅制度汇编、版本记录

□符合□基本符合□不符合

2.制度执行记录

1.培训、检查、演练等记录完整、规范；2.记录与制度要求一致（如隐患排查频次符合规定）

抽查记录、现场核对

□符合□基本符合□不符合

三、风险辨识与管控

1.风险辨识与分级

1.定期开展风险辨识（如每年1次或新工艺/新设备投用前）；2.风险等级划分合理（红橙黄蓝四色）

查阅风险辨识报告、评估记录

□符合□基本符合□不符合

2.风险管控措施落实

1.重大风险管控方案明确；2.现场设置明显警示标识（如“高风险作业区”标识）

现场检查、查阅管控方案

□符合□基本符合□不符合

四、安全教育培训

1.培训计划与实施

1.制定年度培训计划并落实；2.新员工“三级安全教育”覆盖率100%

查阅培训计划