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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷344

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项行为是违反职业道德的？()

A.公平、公正地披露信息

B.及时、准确地披露信息

C.避免误导性陈述

D.故意隐瞒重要信息

2.基金合同中，基金的投资目标应当是明确的，以下哪项不属于基金的投资目标？()

A.股票投资

B.债券投资

C.货币市场工具投资

D.指数投资

3.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理会

B.推卸责任，转嫁给其他部门

C.认真听取，积极处理

D.隐瞒处理结果

4.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险管理

B.投资决策

C.信息披露

D.以上都是

5.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.欺骗投资者

B.误导投资者

C.客观介绍产品特点

D.故意隐瞒产品风险

6.基金托管人应当对基金资产进行哪些方面的监督？()

A.投资决策

B.信息披露

C.资金清算

D.以上都是

7.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项因素不是需要考虑的？()

A.投资者风险承受能力

B.市场行情

C.基金合同约定

D.基金管理人的个人喜好

8.基金份额持有人大会的召集人应当是谁？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.监管机构

9.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项行为是合法的？()

A.利用内幕信息进行交易

B.进行关联交易，但未披露

C.公平、公正地处理投资者利益

D.违反基金合同约定进行投资

二、多选题(共5题)

10.基金管理人在制定内部控制制度时，应考虑以下哪些因素？()

A.市场环境

B.法规要求

C.投资者需求

D.公司规模

11.以下哪些行为属于基金销售人员违反职业道德？()

A.误导投资者

B.故意隐瞒风险

C.公平、公正地处理投资者利益

D.接受不正当利益

12.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金业绩公告

D.基金管理人变更公告

13.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些信息应当作为参考？()

A.市场行情

B.投资者风险承受能力

C.基金合同约定

D.投资者个人喜好

14.基金托管人应当对基金资产进行哪些方面的监督？()

A.投资决策

B.资金清算

C.信息披露

D.基金份额分配

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括：制衡性、适用性、有效性、独立性。

16.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，必须充分了解投资者的______，以提供合适的投资建议。

17.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间权利义务关系的______文件。

18.基金管理人在进行信息披露时，应当保证所披露信息的______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

19.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行监督，包括对基金管理人的______进行监督。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的内部控制制度只需要满足基本要求即可。()

A.正确B.错误

21.基金销售人员在销售过程中，可以随意夸大基金产品的收益。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的投资决策应当完全基于投资者的个人喜好。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产的监督仅限于投资决策的合规性。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在进行信息披露时，可以仅披露部分信息，而不披露其他信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人在进行内部控制时，应当遵循的基本原则。

26.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，应当遵循哪些原则？

27.基金托管人主要承担哪些职责？

28.基金管理人在进行信息披露时，应当披露哪些信息？

29.如何理解基金管理人的职业道德？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷344

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人应当遵守职业道德，不得故意隐瞒重要信息，保证投资者的知情权。

2.【