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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1303

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额是多少元？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

2.基金托管人因违反规定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.退还基金财产本金

B.给予警告并处以罚款

C.民事赔偿

D.行政处罚

3.基金销售机构在销售基金时，应当充分了解投资者的什么情况？()

A.投资经验

B.投资收益

C.投资成本

D.投资风险承受能力

4.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当遵循哪些原则？()

A.客观公正、诚实守信

B.利益优先、客户至上

C.竞争至上、利益最大化

D.风险规避、保守投资

5.基金信息披露义务人未按照规定披露信息的，应当承担什么责任？()

A.退还基金财产本金

B.给予警告并处以罚款

C.民事赔偿

D.行政处罚

6.基金管理人在基金运作过程中，应当如何进行利益冲突的处理？()

A.必须披露利益冲突

B.必须回避利益冲突

C.可以不披露也可以不回避

D.不必考虑利益冲突

7.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，能否直接或者以化名、借他人名义持有基金份额？()

A.可以

B.不可以

C.经董事会同意可以

D.经监事会同意可以

8.基金销售机构在销售基金时，对于投资者不适合的基金产品，应当如何处理？()

A.强行推荐

B.忽略不提

C.说明不适合原因，不予推荐

D.建议购买

9.基金托管人违反规定，未履行职责或者履行职责不当，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.退还基金财产本金

B.给予警告并处以罚款

C.民事赔偿

D.行政处罚

10.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.追求最高收益

B.遵循风险最小化

C.合理分散风险，稳健投资

D.追求短期利益

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资组合

C.基金的财务状况

D.基金的费用结构

12.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.向投资者承诺固定收益

B.误导投资者对基金产品的理解

C.暗示基金产品无风险

D.公平对待所有投资者

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.验证基金投资指令的真实性

B.监督基金管理人的投资活动

C.确保基金资产的安全完整

D.提供基金会计服务

14.以下哪些情况属于基金信息披露的例外情况？()

A.披露可能导致公司经营困难的信息

B.披露可能导致投资者利益受损的信息

C.披露可能导致同行业竞争者利益受损的信息

D.披露可能导致公司声誉受损的信息

15.基金从业人员在处理与投资者的关系时，以下哪些原则是必须遵循的？()

A.客观公正

B.诚实守信

C.利益优先

D.客户至上

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人的注册资本最低限额为人民币______元。

17.基金托管人应当对基金财产实行______管理，保证基金财产的安全。

18.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当遵循______原则，维护投资者的合法权益。

19.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得直接或者以______持有基金份额。

20.基金信息披露义务人未按照规定披露信息的，应当依法承担______责任。

四、判断题(共5题)

21.基金销售机构可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以持有与其职责相关的基金份额。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金投资组合的调整有最终决定权。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以借他人名义持有基金份额。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金时，对投资者的风险承受能力评估结果可以不告知投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.