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财务分析师投资决策与风险管理绩效评价表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资决策质量

投资回报率达标率

40%

达到行业平均水平

按实际投资回报率与行业平均水平的比例计分，等于或超过行业平均水平得满分，低于行业平均水平按比例扣分

投资组合分散度

标准差低于15%

计算投资组合标准差，标准差低于目标值得满分，每高于目标值1个百分点扣5%

超额收益贡献率

贡献率不低于10%

计算个人投资决策对整体超额收益的贡献率，贡献率等于或超过目标值得满分，低于目标值按比例扣分

投资决策风险控制

无重大风险事件

根据投资决策是否引发重大风险事件进行评分，无重大风险事件得满分，发生一次重大风险事件扣20%，发生两次扣50%

投资方案采纳率

采纳率不低于80%

统计提交的投资方案被采纳的比例，采纳率等于或超过目标值得满分，低于目标值按比例扣分

风险管理能力

风险识别准确率

30%

准确率不低于90%

统计识别出的风险中实际发生的事件比例，准确率等于或超过目标值得满分，低于目标值按比例扣分

风险预警及时性

预警平均提前期不少于3天

计算风险预警的平均提前期，提前期等于或超过目标值得满分，每低于目标值1天扣5%

风险应对有效性

风险应对措施成功率不低于85%

统计实施的风险应对措施中成功避免或减轻损失的比例，成功率等于或超过目标值得满分，低于目标值按比例扣分

风险报告完整性

无重大遗漏

根据风险报告是否包含所有关键信息进行评分，无重大遗漏得满分，存在一次重大遗漏扣15%，存在两次重大遗漏扣40%

风险指标监控覆盖率

覆盖率达100%

统计监控的风险指标数量与应监控指标数量的比例，覆盖率等于或超过目标值得满分，低于目标值按比例扣分

数据分析与洞察

数据模型准确率

20%

准确率不低于95%

计算数据分析模型预测结果与实际结果的偏差率，准确率等于或超过目标值得满分，低于目标值按比例扣分

分析报告质量

无重大逻辑错误

根据分析报告的逻辑严谨性、数据支撑充分性进行评分，无重大逻辑错误得满分，存在一次重大逻辑错误扣20%，存在两次重大逻辑错误扣50%

数据洞察价值

至少提出3条有价值的决策建议

统计分析报告中提出的对决策有实际价值的建议数量，数量等于或超过目标值得满分，每低于目标值1条扣10%

数据可视化效果

图表清晰易懂

根据数据图表的直观性、易理解性进行评分，图表清晰易懂得满分，存在明显难以理解之处扣15%

数据分析效率

报告提交平均周期不超过5个工作日

计算提交分析报告的平均周期，周期等于或超过目标值得满分，每超过目标值1个工作日扣5%

团队协作与沟通

跨部门协作满意度

10%

满意度不低于85%

通过问卷调查统计相关部门对协作的满意度评分，满意度等于或超过目标值得满分，低于目标值按比例扣分

沟通效率

重要信息传递无延误

根据重要信息传递的及时性进行评分，无延误得满分，存在一次延误扣10%，存在两次延误扣30%

培训与知识分享

参与至少2次团队培训

统计参与团队培训的次数，次数等于或超过目标值得满分，每低于目标值1次扣5%

团队问题解决贡献

提出至少1个有效解决方案

统计在团队问题解决中提出的有效解决方案数量，数量等于或超过目标值得满分，每低于目标值1个扣10%

协作工具使用率

使用率不低于90%

统计协作工具的使用频率与应使用频率的比例，使用率等于或超过目标值得满分，低于目标值按比例扣分

本考核表旨在全面评价财务分析师在投资决策与风险管理方面的绩效表现。请根据被考核人的实际工作表现，对照各维度下的指标进行评分。评分标准中已明确说明各项指标的具体评分方法，请严格按此执行。权重分配如下：投资决策质量占40%，风险管理能力占30%，数据分析与洞察占20%，团队协作与沟通占10%。最终得分由各维度得分按权重加权计算得出。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见