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证券从业《金融市场基础知识》试题含答案

1.单选题：【2018年真题】我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.70%

B.50%

C.60%

D.90%

正确答案：D

2.单选题：下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。

A.信用好，承兑性强

B.支付需要有特定条件

C.流通性强，灵活性高

D.节约资金成本

正确答案：B

3.单选题：上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。

A.1990年12月19日和1991年7月3日

B.1991年7月3日和1990年12月19日

C.1991年7月3日和1992年10月4日

D.1992年10月4日和1991年7月3日

正确答案：A

4.单选题：欧洲债券是指借款人(?)。

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

正确答案：B

5.单选题：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A.双方协定价格

B.现货价格

C.到期日价格

D.市场价格

正确答案：A

6.单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。

A.金融期货合约是标准化的

B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易

C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约

正确答案：B

7.单选题：下列关于汇率的说法，错误的是（）。

A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮

B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升

C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升

D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平

正确答案：C

8.单选题：在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。

A.0.01%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.1%

正确答案：A

9.单选题：（）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。

A.风险期望

B.风险预算

C.风险管理

D.风险报告

正确答案：D

10.单选题：根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

A.资本公积

B.净资产

C.应付款项

D.留存收益

正确答案：A

11.单选题：中国人民银行的职能不包括（）。

A.制定和执行货币政策

B.通过审慎有效的监管，增强市场信心

C.防范和化解金融风险

D.维护金融稳定

正确答案：B

12.单选题：下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。Ⅰ、风险定价Ⅱ、流程控制Ⅲ、工具控制Ⅳ、实时监测和报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

13.单选题：（）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

A.指数型基金

B.LOF

C.开放式基金

D.ETF

正确答案：D

14.单选题：金融期货与金融期权的区别（）。Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同Ⅲ.履约保证不同Ⅳ.现金流转不同

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅢⅣ

正确答案：C

15.单选题：在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大事项作出决议。

A.股东大会

B.基金受益人大会

C.董事会

D.基金托管人大会

正确答案：B

16.单选题：上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

17.单选题：下列关于短期国债的说法，正确的是（）。Ⅰ.偿还期为1年或1年以内Ⅱ.在货币市场占有重要地位Ⅲ.常见形式是国库券Ⅳ.流动性强

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

18.单选题：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答