合同审核管理标准化检查清单.docVIP

合同审核管理标准化检查清单工具模板

一、适用场景说明

本工具适用于企业各类合同审核场景，包括但不限于：日常业务采购与销售合同、服务外包合同、劳动合同、合作协议、保密协议、知识产权许可合同等。无论是法务部门专职审核、业务部门自查，还是跨部门协同评审，均可通过本checklist保证合同条款的完整性、合规性及风险可控性，尤其适用于重大合作项目合同（如金额超过万元、合作期限超过年）的全面审查，以及标准化合同模板的日常更新维护。

二、标准化审核流程步骤

步骤一：审核前置准备——明确基础信息与审核范围

收集合同资料：获取合同文本（含所有附件、补充协议）、合作方背景资料（如营业执照、资质证明、过往合作记录）、业务需求说明（如采购清单、服务范围描述）、相关法律法规及行业监管要求（如特殊行业需提供经营许可证）。

明确审核重点：根据合同类型（如买卖合同、服务合同）和业务场景（如日常采购、战略合作），确认核心审核方向（如标的物质量标准、付款周期、违约责任、知识产权归属等）。

组建审核小组：对于重大合同，需协调业务部门（确认需求可行性）、法务部门（审核法律风险）、财务部门（确认付款条款与税务合规）共同参与，明确各角色职责（如业务部门负责条款与实际业务匹配性，法务部门负责合法性审查）。

步骤二：合同主体资格审查——核验签约方资质与履约能力

基本信息核验：

签约方是否为合法存续的法人/其他组织（查验营业执照，确认有效期、注册号、统一社会信用代码）；

自然人签约需核验证件号码原件，确认完全民事行为能力。

经营范围与资质许可：

合同内容是否在签约方经营范围内（如超出范围，需确认是否需取得特别许可）；

特殊行业资质是否有效（如建筑施工合同需核验施工资质等级证书、食品销售合同需核验食品经营许可证）。

履约能力评估：

通过企业信用信息公示系统、裁判文书网等渠道，核查签约方是否存在重大诉讼、仲裁、行政处罚或经营异常情况；

对于长期合作方，回顾过往履约记录（如付款及时性、服务质量）；对于新合作方，可要求提供银行资信证明或履约保证金。

步骤三：核心条款内容审查——逐项核对关键要素

合同标的与数量：

标的物描述是否清晰（如产品名称、型号、规格、服务内容），避免使用“等”“类似”等模糊表述；

数量、单位、计量方式是否明确（如“吨”需明确公吨还是短吨，“台”需包含具体配置参数）。

价款与支付方式：

单价、总价、计价货币是否明确，是否含税（需注明税率及税种）；

支付条件、时间节点、账户信息是否清晰（如“验收合格后*个工作日内支付至签约方指定账户”，避免“尽快”“适时”等模糊时间表述）；

涉及分期支付的，需明确每期支付比例、触发条件（如“预付%作为定金，发货前付至%，验收合格后付尾款*%”）。

履行期限、地点与方式：

履行起始/截止时间是否具体（如“自合同签订之日起*日内完成交付”，避免“一个月内”等不明确表述）；

履行地点（如交货地、服务提供地）是否明确，涉及管辖权或风险转移的关键地点需准确标注；

履行方式（如运输方式、验收标准）是否具体（如“运输费用由出卖方承担，运输途中毁损灭失风险由出卖方承担；验收按国家标准GB/T*执行”）。

质量标准与验收：

质量标准是否明确（如国家标准、行业标准、企业标准，或双方约定的技术参数）；

验收流程、期限、异议处理方式是否清晰（如“买方应在收到货物后个工作日内验收，逾期未视为合格；验收不合格的，买方应在日内书面通知出卖方，出卖方需在*日内负责更换或退款”）。

违约责任：

是否明确违约情形（如逾期交货、质量不符、逾期付款等）及对应的违约责任（如违约金比例、赔偿范围、解除合同条件）；

违约金是否合理（一般不超过实际损失的*%，避免过高或过低）；

是否约定违约方承担守约方因此产生的维权费用（如律师费、诉讼费）。

步骤四：特殊条款与风险排查——关注潜在法律与业务风险

知识产权条款：

涉及商标、专利、著作权等知识产权的，需明确归属（如“乙方在履行合同过程中产生的知识产权归甲方所有”）、使用权限及侵权责任承担；

对于技术合同，需明确技术秘密的保护范围与保密期限。

保密条款：

明保证密信息范围（如“包括但不限于技术资料、客户信息、经营数据等”）、保密期限（如“合同终止后*年内”）、违约责任；

是否约定涉密信息的载体返还或销毁义务（如“合同终止后*日内，乙方应返还或销毁甲方提供的所有涉密资料”）。

不可抗力条款：

定义是否清晰（如“指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、行为等”）；

不可抗力发生后的通知义务、责任减免范围及合同解除条件是否明确。

合同变更、解除与终止：

变更、解除的条件和程序是否明确（如“需经双方协商一致并书面确认”；“一方严重违约，另一方有权书面通知解除合同”）；

合同终止后的善后处理（如资料交接、款项