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公司法律风险尽职调查报告模板

引言

本法律风险尽职调查报告（以下简称“本报告”）旨在对[目标公司全称]（以下简称“目标公司”）截至[调查基准日]的法律状况及潜在法律风险进行系统性梳理与评估。本报告基于委托方[委托方名称/或“贵公司”]的委托，由[调查团队/或“本团队”]依据现行有效的法律法规、目标公司提供的文件资料（详见附件《资料清单及查阅情况说明》）以及必要的核查手段（如网络核查、访谈等）编制而成。

本报告的目的在于为委托方就[简述委托目的，例如：投资决策、并购重组、合作洽谈等]提供关于目标公司法律风险方面的专业参考。需要特别强调的是，本报告的结论与分析仅基于调查基准日可获得的信息及资料，具有一定时效性与局限性。对于文件资料的真实性、完整性及准确性，目标公司负有最终责任。本报告仅供委托方内部决策参考，未经本团队书面同意，不得用于任何其他目的或向第三方披露。

一、报告基本要素

1.委托方：[委托方全称]

2.目标公司：[目标公司全称]（统一社会信用代码：[目标公司统一社会信用代码]）

3.调查范围：（例如：目标公司的设立与存续、股权结构与股东情况、主要财产、重大合同、知识产权、劳动用工、诉讼仲裁及行政处罚等方面的法律风险）

4.调查方法：（例如：文件审阅、网络核查（包括但不限于国家企业信用信息公示系统、中国裁判文书网、中国执行信息公开网等）、与目标公司相关人员访谈（如适用））

5.调查基准日：[YYYY年MM月DD日]

6.报告出具日：[YYYY年MM月DD日]

二、目标公司基本情况核查

2.1公司设立与存续

*核心调查点：核查目标公司的设立批准文件（如适用）、公司章程（现行及历史版本）、营业执照、历次工商变更登记档案等。确认公司名称、统一社会信用代码、住所、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围、成立日期、经营期限等基本信息与工商登记一致。

*关注风险：设立程序是否存在瑕疵；公司章程是否存在违反强制性规定的条款；实际经营地址与注册地址是否一致，如不一致是否办理变更或备案；公司是否持续经营，是否存在营业执照被吊销、注销或列入经营异常名录的风险。

2.2股权结构与股东情况

*核心调查点：核查目标公司最新的股东名册、股权结构图、历次股权转让协议、股东会/股东大会决议、股东出资证明（或验资报告）、股东的身份证明文件等。确认各股东的持股比例、出资方式、出资额、出资时间，以及股权是否存在质押、冻结、查封或其他权利限制情况。

*关注风险：股权结构是否清晰稳定；股东出资是否真实、足额、及时到位，是否存在抽逃出资、虚假出资嫌疑；股权转让程序是否合法合规，是否已办理工商变更登记；股权代持情况（如有）及其潜在风险；股东之间是否存在股权纠纷或潜在争议。

三、主要资产法律风险调查

3.1不动产及重大固定资产

*核心调查点：核查目标公司名下土地使用权证、房屋所有权证、在建工程相关许可证明（如建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证等）、重大机器设备的购置合同及发票等。核实资产的权属状况、抵押、查封情况及占有使用情况。

*关注风险：资产权属是否清晰，是否存在产权争议；不动产权证是否齐全有效，是否办理抵押登记；租赁资产的，租赁合同条款是否合法有效，租赁权是否稳定。

3.2知识产权

*核心调查点：核查目标公司拥有的商标、专利、著作权、软件著作权、域名、商业秘密等知识产权的权属证明文件，如商标注册证、专利证书、著作权登记证书等。了解知识产权的取得方式（原始取得或继受取得）、权利期限、许可使用及质押情况。

*关注风险：知识产权权属是否清晰，是否存在侵权或被侵权风险；核心技术是否依赖第三方授权；知识产权保护措施是否完善；是否存在因知识产权问题引发的纠纷。

3.3其他重要资产

*核心调查点：根据目标公司实际情况，核查其他重要资产如长期股权投资、金融资产、重要债权等的相关协议、凭证及法律文件。

*关注风险：投资对象的基本情况及投资的合法合规性；债权的真实性、可实现性及是否存在坏账风险。

四、业务经营的合规性调查

4.1行业准入与许可

*核心调查点：核查目标公司所处行业是否需要特定的经营资质、许可或审批，如生产许可证、经营许可证、专项审批文件等。确认相关资质许可是否在有效期内，是否按规定进行年检或备案。

*关注风险：是否具备开展主营业务所需的全部资质；资质许可的续期风险；超越经营范围开展业务的风险。

4.2主要业务合同

*核心调查点：抽查目标公司与主要客户、供应商签订的重大买卖合同、服务合同、合作协议等。审阅合同的主要条款，如标的、价格、履行期限、付款方式、违约责任、争议解决方式等。

*关注风险：合同