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外协管理制度

第一章总则

1.1目的与依据

为规范公司对外协作（以下简称“外协”）业务的管理，明确各相关方职责，提升外协工作效率与效益，有效控制风险，确保公司整体运营目标的实现，依据国家相关法律法规及公司内部管理规定，特制定本制度。

1.2定义

本制度所称外协，是指公司在生产经营过程中，因自身资源或技术条件限制，或为提高效率、降低成本，将部分非核心业务、工序、服务或项目委托给外部专业单位（以下简称“外协单位”）承担的经济活动。外协单位指接受公司委托，提供相应产品、服务或完成特定工作的外部独立法人或其他经济组织。

1.3适用范围

本制度适用于公司各部门、各分支机构所有外协业务的策划、寻源、评估、选择、合同签订、过程管理、验收、付款及后续改进等活动。

1.4基本原则

外协管理应遵循以下基本原则：

1.合规性原则：严格遵守国家法律法规及公司内部规章制度，确保外协行为合法合规。

2.效益优先原则：综合考虑质量、成本、效率、服务等因素，追求最佳整体效益。

3.公平公正原则：外协单位的选择与管理应遵循公平、公正、公开的原则，杜绝不正当竞争。

4.风险可控原则：对外协过程中的质量、进度、成本、安全、保密等风险进行有效识别、评估和控制。

5.持续改进原则：定期对外协管理过程及外协单位表现进行评估，不断优化外协管理体系。

第二章组织与职责

2.1管理部门

公司指定某一职能部门（如采购部、供应链管理部或生产运营部，具体根据公司实际情况确定）作为外协管理的归口部门，负责外协管理制度的制定、修订、解释与监督执行；统筹外协单位的寻源、资格审查、信息库建设与管理；组织或参与重要外协项目的评估、招标与合同评审；协调处理外协过程中的重大问题。

2.2需求部门

各业务需求部门是外协需求的提出者和具体使用/接收者，主要职责包括：根据业务发展需要提出外协需求，并明确外协的技术标准、质量要求、数量、交付期等；参与外协单位的评估与选择；负责外协过程中的日常沟通、协调与现场管理；组织或参与外协成果的检验与验收；收集、反馈外协单位的履约情况。

2.3其他相关部门

财务部：负责外协项目的预算审核、资金安排、付款审批及账务处理；参与合同中财务条款的评审。

法务部/合规部：负责外协合同的法律合规性审查，提供法律支持，处理合同纠纷。

质量管理部：负责制定或参与制定外协产品/服务的质量标准；对外协过程中的质量控制进行监督与指导；参与外协成果的质量检验与验收。

安全管理部门：负责对外协项目涉及的安全生产条件进行审查；监督外协单位遵守公司安全管理规定，确保作业安全。

技术部门：负责提供外协项目所需的技术支持，参与技术方案的评审，解决技术难题。

第三章外协单位的选择与管理

3.1外协单位的寻源与资格审查

外协归口管理部门应会同需求部门，通过多种渠道（如行业推荐、公开信息、供应商库等）寻找潜在外协单位。对潜在外协单位，应进行必要的资格审查，审查内容至少包括：

法人资格、营业执照、相关行业资质证书等；

生产能力、技术水平、设备状况、专业人员配备；

质量管理体系认证情况及过往产品/服务质量业绩；

财务状况及商业信誉；

安全生产、环境保护等方面的合规性；

保密资质及承诺（如涉及公司商业秘密）。

3.2外协单位的评估与准入

对通过资格审查的潜在外协单位，外协归口管理部门应组织需求部门及相关技术、质量、财务等部门进行综合评估。评估可采用现场考察、资料审核、样品测试、历史业绩调查等多种方式进行。评估合格的外协单位，方可纳入公司合格外协单位名录进行管理。

3.3外协单位的分级与动态管理

外协归口管理部门可根据外协单位的综合实力、合作历史、履约表现等，对合格外协单位进行分级分类管理。建立外协单位绩效评价机制，定期（如每半年或每年）对外协单位的履约情况（质量、进度、成本控制、服务态度等）进行评价，并根据评价结果对合格外协单位名录进行动态调整（如升级、降级、暂停合作或淘汰）。

第四章外协合同管理

4.1合同的签订

所有外协业务均应签订书面合同。合同文本应采用公司标准合同范本（如有），特殊情况需定制合同的，应由法务部/合规部审核。合同内容应明确以下主要条款：

双方当事人的基本信息；

外协标的（产品/服务的名称、规格、型号、数量等）；

质量标准与验收要求；

价格与支付方式、期限；

交付（或完成）期限、地点及方式；

双方的权利与义务；

违约责任；

不可抗力；

争议解决方式；

保密条款（如适用）；

知识产权归属与保护（如适用）；

合同的生效、变更与终止条件。

4.2合同的审批

外协合同签订前，必须履行公司规定的合同审批流程。审批流程应至少包括需求部门、外协归口管理部门、财务部门及法务部门（如涉及重大或复杂条款）的审核，必要时需报公司分管领导或总经理审批。

4.3合