供应商资质评估标准及审批模板规范版.docVIP

供应商资质评估标准及审批模板规范版

一、适用场景与对象

本规范适用于企业采购活动中对供应商资质的系统性评估管理，具体场景包括但不限于：

新供应商准入：首次合作前，需对供应商的基本资质、经营能力、质量保障等进行全面评估，保证其符合合作要求；

现有供应商年度复评：对合作满一年的供应商进行年度资质复核，重点核查其资质有效性、履约表现、质量稳定性等，动态调整供应商等级；

重大项目专项评估：涉及高价值、高风险或特殊技术要求的采购项目（如大型设备采购、定制化服务等），需针对项目特点开展专项资质审核，保证供应商具备承接能力。

二、评估实施全流程步骤

（一）评估启动：明确需求与组建团队

明确评估需求：由采购部门根据采购项目类型（如物料采购、服务外包等）、行业监管要求（如医疗器械、食品行业需特殊资质）及企业内部政策，确定本次评估的核心维度（如基本资质、生产能力、质量体系、财务状况等）、重点指标及合格标准。

组建评估小组：评估小组应跨部门组建，至少包括采购部（牵头）、质量部（质量体系审核）、法务部（合规性审查）、技术部（技术能力评估）及财务部（财务状况分析），组长由采购部*经理担任，保证评估客观全面。

（二）资质材料收集：供应商提交与初步审核

材料提交要求：评估小组向供应商发送《供应商资质材料清单》（见模板1），要求其在规定时限内提交以下材料（均需加盖公章原件扫描件）：

基本资质：营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一复印件）；

行业特殊资质：如食品经营许可证、医疗器械生产许可证、ISO9001质量管理体系认证等（根据行业特性补充）；

经营能力证明：近三年财务报表、主要客户合作案例（含合同关键页）、生产/服务设备清单及产能说明；

其他：供应商承诺函（材料真实性、无重大违法违规记录等）。

初步审核：采购部收到材料后1个工作日内完成形式审核，检查材料完整性、有效性（如营业执照是否在有效期内、资质证书是否与经营范围匹配），对材料不全或不符合要求的，及时反馈供应商补充。

（三）现场/非现场评估：多维度综合审查

根据供应商类型及项目重要性，选择文件审核、现场考察、视频会议等方式开展深度评估，重点审查以下维度：

评估维度

核心审查要点

基本资质合规性

营业执照、行业特殊资质是否在有效期内；是否存在经营异常、严重违法失信记录（通过“信用中国”等官方渠道核验）。

生产能力/服务能力

生产设备先进性、产能是否满足订单需求；服务流程规范性、技术团队配置（如研发人员占比、持证情况）。

质量保障体系

是否通过ISO9001/ISO14001等体系认证；质量检测流程、关键控制点（KCP）设置；不合格品处理机制。

财务健康状况

近三年资产负债率、流动比率是否合理；是否存在重大债务纠纷、银行失信记录；盈利能力是否稳定。

履约与风险控制

历史合作中是否存在重大违约（如延期交货、质量问题）；供应商应急预案（如供应链中断、原材料涨价应对措施）。

评估小组各成员根据职责分工完成对应维度评估，填写《供应商资质评分表》（见模板2），采用百分制打分，各维度权重可结合项目需求调整（如质量维度权重建议不低于30%）。

（四）评估汇总与等级划分

汇总评分：采购部收集各成员评分表，计算加权平均分（总分=Σ各维度得分×对应权重），形成《供应商资质评估报告》。

等级划分：根据总分将供应商划分为四级：

A级（90分及以上）：优秀供应商，推荐优先合作；

B级（80-89分）：合格供应商，可正常合作，需关注改进项；

C级（70-79分）：有条件合格供应商，需针对扣分项制定整改计划（整改期不超过30天），复评通过后方可合作；

D级（70分以下）：不合格供应商，终止合作。

（五）审批流转与结果应用

内部审批：《供应商资质评估报告》经评估小组组长审核后，依次提交至采购部总监、质量部总监、法务部*总监会签，最终由分管副总审批。

结果反馈：审批通过后，采购部在3个工作日内向供应商反馈评估结果（A级/B级发送《合作通知书》，C级发送《整改通知书》，D级发送《终止合作函》）。

归档管理：审批通过的评估报告、资质材料、评分表等资料由采购部统一归档，电子版保存至供应商管理系统，纸质版保存期限不少于3年。

三、核心工具模板清单

模板1：供应商资质材料清单

材料类别

材料名称

备注（要求）

基本资质

营业营业执照

需包含统一社会信用代码，在有效期内

特殊行业经营许可证

如食品经营许可证、安全生产许可证等

质量体系认证

ISO9001质量管理体系认证证书

需在有效期内，认证范围需覆盖合作产品/服务

生产/服务能力证明

主要设备清单及产能说明

需注明设备型号、数量、产能（如件/月）

近三年主要客户合作案例及合同

霐盖合同关键页（含合作金额、期限、签字页）

财务状况证明

近三年经审计的财务报表

需加盖公章，包含资产负债表、利