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化工企业变更管理制度

第一章总则

1.1目的与意义

为规范化工企业生产经营过程中的各类变更行为，有效识别、评估、控制和管理变更所带来的潜在风险，保障生产安全、稳定、连续运行，保护员工生命健康与企业财产安全，维护生态环境，确保企业合规运营，特制定本制度。本制度旨在建立一套科学、系统的变更管理流程，确保所有变更在受控条件下进行，防止因变更不当引发各类事故。

1.2适用范围

本制度适用于企业内所有与生产经营活动相关的永久性或临时性变更，包括但不限于工艺技术、设备设施、物料、操作规程、组织机构、人员资质、作业环境等方面的变更。凡在企业管辖范围内实施的，可能影响生产安全、产品质量、环境保护、职业健康或法律法规符合性的变更，均须遵守本制度。

1.3基本原则

1.风险优先原则：变更管理的核心在于风险控制，所有变更必须进行风险评估，并优先考虑安全措施。

2.系统性原则：变更管理应覆盖变更的提出、评估、审批、实施、验证、关闭及回顾的全过程。

3.分级管理原则：根据变更的性质、范围、潜在风险程度，实行分级审批和控制。

4.合规性原则：变更必须符合国家法律法规、标准规范及企业内部规章制度的要求。

5.可追溯性原则：变更过程中的所有记录应完整、准确、规范，确保变更的全过程可追溯。

1.4术语与定义

*变更：指对影响化工企业生产经营、安全、环境、健康等方面的原有状态进行的任何改变，包括但不限于工艺、设备、物料、操作方法、人员、管理体系等方面的变动。

*变更申请单位：指提出变更需求并负责变更实施的部门或车间。

*变更评估单位/小组：指负责对变更申请进行技术可行性、安全风险等方面评估的部门或跨专业小组。

*变更批准人：指根据变更级别和权限，对变更申请及相关方案进行最终审批的负责人。

*重大变更：指变更可能导致显著的安全、环境、健康风险，或对生产工艺、产品质量产生重大影响，需要高级别审批和严格控制的变更。

*一般变更：指变更风险相对较低，影响范围较小，可由中级管理层审批的变更。

*微小变更：指对现有安全、环境、健康风险无显著影响，或影响范围仅限于局部，可由基层单位负责人审批的常规性变更。

第二章组织机构与职责

2.1变更管理委员会

企业应成立变更管理委员会（以下简称“变委会”），作为变更管理的最高决策机构。其主要职责包括：

*审定企业变更管理相关制度和程序。

*审批重大变更申请。

*协调解决变更管理过程中出现的重大问题和争议。

*监督检查变更管理制度的执行情况。

变委会主任通常由企业主要负责人担任，成员包括生产、技术、设备、安全、环保、质量、人事、采购等相关部门的负责人。

2.2安全管理部门

安全管理部门是变更管理的归口管理部门，负责变更管理的日常协调、监督和指导。其主要职责包括：

*组织制定、修订和解释本变更管理制度。

*接收、登记和初步审查变更申请。

*组织或参与变更的风险评估工作，重点关注安全风险。

*监督变更实施过程中的安全措施落实情况。

*负责变更记录的归档管理。

*定期组织变更管理的培训和绩效评估。

2.3相关业务部门

各相关业务部门（如生产、技术、设备、环保、质量、人事等）是变更管理的具体执行和参与部门，根据其职能分工承担相应职责：

*申请部门：负责提出变更申请，填写《变更申请表》，提供相关技术资料，制定初步的变更方案和风险控制措施，组织变更的实施、验证及相关培训。

*技术部门：负责对工艺技术、操作规程等变更的技术可行性、先进性进行评估和审核，参与相关风险评估。

*设备部门：负责对设备设施、备品备件等变更的选型、安装、维护等方面的技术可行性和安全性进行评估和审核，参与相关风险评估。

*环保部门：负责对变更可能带来的环境影响进行评估和审核，确保变更符合环保法规要求。

*质量部门：负责对变更可能影响产品质量的环节进行评估和审核。

*人事部门：负责对因变更引起的人员岗位调整、技能培训需求等进行评估和安排。

*采购部门：负责根据变更需求，确保采购的物料、设备符合变更方案要求。

2.4基层单位（车间/班组）

基层单位是变更的直接实施者和受影响者，其主要职责包括：

*提出本单位职责范围内的微小变更或一般变更申请。

*参与本单位相关变更的风险评估和方案制定。

*严格按照批准的变更方案和安全控制措施组织实施变更。

*组织本单位员工进行变更相关的培训和交底。

*对变更实施效果进行验证，并反馈相关信息。

第三章变更的分类与分级

3.1变更分类

根据变更内容的性质，变更可分为以下几类：

*工艺技术变更：包括生产工艺流程、工艺参数、原辅材料、配方、