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GB/T35770-2017合规管理体系指南培训课件

汇报人：XXX

合规管理体系概述

标准核心内容解析

合规管理体系建设

实施与运行要点

绩效评价与改进

认证与实践案例

目录

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合规管理体系概述

合规与合规管理的定义

依据GB/T35770-2017标准，合规是指组织履行其全部的合规义务，包括合规要求和合规承诺。合规要求是组织必须遵守的强制性规定（如法律法规），合规承诺则是组织自愿选择遵守的标准或道德准则。

合规定义

以有效防控合规风险为目的，针对企业和员工经营管理行为开展的系统性管理活动，涵盖制度制定、风险识别、合规审查、责任追究等全流程，确保组织行为符合内外部规范要求。

合规管理定义

包括法律制裁、监管处罚、财产损失和声誉损害等后果，其防控需通过体系化手段实现，而非仅依赖事后补救。

合规风险特征

合规管理体系的发展历程

国际起源

21世纪初金融业重大违规事件（如银行洗钱案）促使全球重视合规管理，2014年ISO发布首部国际标准ISO19600《合规管理体系指南》，为全球企业提供框架性指导。

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国内发展

2006年银监会率先发布《商业银行合规风险管理指引》，2017年我国转化ISO19600为国家标准GB/T35770-2017，2022年升级为GB/T35770-2022并新增环境保护等专项指南。

行业扩展

从金融业逐步覆盖到对外贸易、境外投资、食品等领域，如国资委2018年出台《中央企业合规管理指引（试行）》，强化国企合规要求。

标准升级

2021年ISO发布ISO37301替代ISO19600，强调合规管理体系的有效性验证，我国同步推进标准更新以适应国际趋势。

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GB/T35770-2017标准框架

认证价值

获得认证可证明企业具备系统化合规能力，在面临违规时可能减轻或免除行政/刑事责任，同时提升国际市场竞争力（如满足境外经营合规指引要求）。

关键要求

明确需设立专职合规管理机构，配备专业人员；通过技术工具整合风险数据；建立以风险为导向的制度流程，优化业务合规性审查机制。

核心架构

包含组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进七大要素，形成PDCA闭环管理模型，覆盖合规管理全生命周期。

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标准核心内容解析

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合规义务识别与管理

系统性识别

要求企业建立完整的合规义务识别流程，涵盖法律法规、监管要求、行业标准等强制性义务，以及自愿性承诺如企业道德准则和合同条款。

文件化管控

建立合规义务登记册，记录义务来源、适用条款、责任部门及实施状态，形成可追溯的完整证据链。

动态更新机制

需设立专门团队持续跟踪法律法规变化，定期更新合规义务清单，确保及时响应新颁布或修订的法规要求。

影响评估方法

采用矩阵分析法评估合规义务对业务的影响程度，重点标注高风险领域，为资源配置提供依据。

合规风险控制措施

分级管控策略

根据风险评估结果将合规风险分为重大、中等和一般三级，分别采取预防性、监测性和补救性控制措施。

在采购、销售、生产等关键环节设置合规审查节点，例如合同审批时自动触发反商业贿赂条款核查。

运用智能化合规监测系统，实时扫描交易数据中的异常行为，如关联交易预警和反洗钱规则引擎。

业务流程嵌入

技术防控手段

合规管理运行机制

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领导责任机制

明确董事会承担最终合规责任，设立合规委员会，将合规绩效纳入高管KPI考核体系。

建立业务部门向合规部门垂直报告制度，同时保留员工越级举报通道，确保问题直达决策层。

双线报告路径

培训教育体系

设计分层级培训方案，针对新员工、关键岗位和管理层分别开展基础合规、专项合规和治理责任培训。

持续改进循环

通过合规审计、管理评审和举报调查等多渠道收集数据，定期评估体系有效性并优化控制措施。

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合规管理体系建设

需系统分析组织架构、业务流程、资源能力及文化价值观，包括治理结构成熟度、现有合规基础和管理短板，这是确定合规管理体系边界的前提条件。

内部环境评估

明确合规管理体系覆盖的物理区域范围，如跨国企业需区分境内总部与海外分支机构的适用标准，避免因地域差异导致管理真空。

地理边界界定

应全面梳理法律法规、行业标准、监管要求及利益相关方期望，重点关注环保、数据安全等领域的强制性义务，形成动态更新的合规义务清单。

外部环境识别

根据组织实际运营特点划定合规管理适用的业务板块，可针对高风险领域（如采购、招投标）实施专项合规管控，确保与主营业务风险匹配。

业务领域划分

组织环境分析与范围确定

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领导作用与职责分配

最高管理者承诺

要求决策层签署合规承诺书，将合规目标纳入战略规划，并通过资源配置和绩效考核体现对合规管理的实质性支持。

岗位权责匹配

依据GB/T35770-2022的5.3条款，编制岗位合规责