2024证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(三).pdfVIP

《证券市场基本法律法规》真题汇编三（）

一、选择题共（50题.每题1分，共5）（分。以备选项中，只有一项符合题目要求，不选、

错选均不得分）

1.取得证券、期货投资询问从业资格，但是未在证券、期货投资询问机构执业的.其从业

资格自取得之日起满（）后自动失效。

A.1年

B.18个月

C.2年

D.3年

2.列选项中，说法不正确的是（）o

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定

在将来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

3.列关于监事会会议的说法中.正确的是（）。

A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

4.单个集合资产管理支配投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管

理支配资产净值的（）。

A.5%

B.1%

C.3%

D.2%

5.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权托付买卖证券的。贡令改正，没收违法所得，

并处以（）的罚款，可以暂停或者撤俏相关业务许可。

A.5万元以上10万元以

B.3万元以上10万元以

C.5万元以上20万元以

D.5万元以上30万元以

6.证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构不得担当财务顾问的情形不包括（）o

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近48个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

7.可用于记录证券公司并有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于•证

券买卖的账是（）。

A.融券专用证券账

B.客信用交易担保证券账

C.信用交易证券交收账

D.融资专用资金账

8.有限责任公司监事会主席的产生方式是（）o

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1/3以上人数选举产生

C.由全体监事2/3以上人数选举产生

I）.由股东大会任命

9.诚信信息的查询记录自该记录生成之FI起保存（）年。

A.2

B.3

C.5

D.10

10.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可实行的刑事惩罚

措施是（）。

A.处以3年的管制

B.处以6个月的拘役

c.处以8年的有期徒刑

D.处无期徒刑

11.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处

以虚报注册资本金额（）的罚款。

A.10笈以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

12.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

13.用于存放客交存的、担保证券公司因向客融资融券所生债权的资金的账是（）。

A.信用交易资金交收账

B.融资专用资金账

C.客信用交易担保资金账

D.信用交易证券交收账

14.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%,此项决议

需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.过半数

B.半数

C.1/3

D.2/3

15.从业人员取得执业证书后，发生下列（