2025年证券从业资格考试保荐代表人考试真题解析模拟试卷.docxVIP

2025年证券从业资格考试保荐代表人考试真题解析模拟试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.关于证券发行保荐制度，以下哪项说法是正确的？()

A.证券发行保荐制度是为了提高证券发行效率而设立的

B.证券发行保荐制度是为了保护投资者利益而设立的

C.证券发行保荐制度是为了规范证券市场秩序而设立的

D.证券发行保荐制度是为了促进证券公司业务发展而设立的

2.以下哪项不属于证券发行保荐代表人应当具备的条件？()

A.具有良好的职业道德和业务水平

B.具有大学本科及以上学历

C.具有证券从业资格

D.具有三年以上证券从业经历

3.保荐机构对发行人的信息披露负有连带责任，以下哪种行为不属于连带责任的范畴？()

A.发行人信息披露不真实、不准确、不完整

B.保荐机构未履行尽职调查义务

C.保荐机构未按照规定履行持续督导义务

D.发行人因市场波动导致股价下跌

4.证券发行上市保荐书应当由哪些人员签署？()

A.保荐代表人、保荐机构法定代表人

B.保荐代表人、保荐机构合规负责人

C.保荐代表人、发行人法定代表人

D.保荐代表人、发行人财务负责人

5.保荐机构应当对发行人进行持续督导，以下哪项不属于持续督导的内容？()

A.检查发行人信息披露的真实性、准确性、完整性

B.检查发行人募集资金使用情况

C.检查发行人内部控制制度的有效性

D.检查发行人是否存在违规行为

6.以下哪项不是证券发行保荐代表人应当遵守的职业道德规范？()

A.诚实守信、勤勉尽责

B.公平竞争、维护行业形象

C.保守商业秘密、保护客户隐私

D.接受不正当利益、损害公共利益

7.证券发行保荐代表人更换，应当经过哪个机构的同意？()

A.证监会

B.保荐机构

C.发行公司

D.投资者保护基金

8.证券发行保荐代表人未履行尽职调查义务，应当承担何种责任？()

A.警告

B.罚款

C.取消保荐代表人资格

D.永久禁止从事证券业务

9.以下哪项不是证券发行保荐代表人应当遵守的法律法规？()

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《行政处罚法》

10.保荐机构应当对发行人进行首次公开发行股票的辅导，以下哪项不属于辅导内容？()

A.证券市场基础知识

B.证券发行程序和规则

C.公司治理结构

D.证券市场风险

二、多选题(共5题)

11.证券发行保荐制度的主要目的是什么？()

A.提高证券发行效率

B.保护投资者利益

C.规范证券市场秩序

D.促进证券公司业务发展

12.证券发行保荐代表人应当具备哪些条件？()

A.具有良好的职业道德和业务水平

B.具有大学本科及以上学历

C.具有证券从业资格

D.具有三年以上证券从业经历

E.具有丰富的投资经验

13.保荐机构对发行人进行持续督导的主要内容有哪些？()

A.检查发行人信息披露的真实性、准确性、完整性

B.检查发行人募集资金使用情况

C.检查发行人内部控制制度的有效性

D.检查发行人是否存在违规行为

E.提供证券投资建议

14.证券发行上市保荐书应当包含哪些内容？()

A.发行人基本情况

B.保荐机构基本情况

C.发行人募集资金用途

D.保荐机构对发行人信息披露的承诺

E.发行人的盈利预测

15.以下哪些属于证券发行保荐代表人应当遵守的职业道德规范？()

A.诚实守信、勤勉尽责

B.公平竞争、维护行业形象

C.保守商业秘密、保护客户隐私

D.接受不正当利益、损害公共利益

E.严格遵循法律法规

三、填空题(共5题)

16.证券发行保荐制度的核心是______。

17.保荐机构对发行人进行首次公开发行股票的辅导，辅导期限不少于______个月。

18.保荐机构对发行人进行持续督导的期限为______。

19.保荐代表人更换，应当自更换之日起______个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

20.证券发行保荐代表人未履行尽职调查义务，情节严重的，中国证监会可以采取的措施包括______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行保荐代表人只需对发行人的财务状况负责，无需对发行人的其他信息负责。()

A.正确B.错误

22.保荐机构在发行人首次公开发行股票时，可以不进行辅导。()

A.正确B.错误

23.保荐机构对发行人进行持续督导的期限从发行人股票上市之日起计算，至上市当