2025年证券从业资格保荐代表人考试模拟试题汇编.docxVIP

2025年证券从业资格保荐代表人考试模拟试题汇编

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券发行注册制下，发行人需要披露哪些信息？()

A.财务报表

B.公司治理信息

C.披露文件

D.以上都是

2.保荐代表人离职后，其未了结的保荐业务应由谁继续负责？()

A.证券公司继续负责

B.保荐代表人本人继续负责

C.保荐代表人所在部门负责

D.以上都不对

3.证券公司内部控制制度中，风险控制制度主要包括哪些内容？()

A.风险识别和评估

B.风险应对措施

C.风险监控和报告

D.以上都是

4.上市公司信息披露义务人在信息披露前，应向谁报送信息？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.保荐机构

D.以上都是

5.证券公司合规管理部门的职责不包括以下哪项？()

A.制定合规管理制度

B.监督检查合规执行情况

C.处理合规违规事件

D.参与公司战略规划

6.证券公司开展跨境业务时，需要遵守哪些规定？()

A.国家外汇管理规定

B.证券市场相关规定

C.国际监管要求

D.以上都是

7.保荐机构在上市公司并购重组中，对标的资产进行尽职调查的主要内容有哪些？()

A.资产权属调查

B.财务状况调查

C.法律合规性调查

D.以上都是

8.证券公司应当如何处理客户投诉？()

A.建立客户投诉处理制度

B.及时回应客户投诉

C.记录和调查客户投诉

D.以上都是

9.以下哪项不属于证券公司合规培训的内容？()

A.合规法律法规知识

B.证券公司合规政策

C.证券市场风险管理

D.证券交易规则

10.证券公司客户交易结算资金管理制度要求客户资金与公司资金分开管理，下列哪项措施不符合这一要求？()

A.客户资金专户管理

B.客户资金独立核算

C.公司资金混同使用

D.客户资金安全保管

11.证券公司进行内部控制评价时，应当关注哪些方面？()

A.内部控制的有效性

B.内部控制的风险水平

C.内部控制的设计合理性

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.以下哪些行为属于操纵市场？()

A.编制并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.上市公司通过信息披露误导投资者

D.上市公司进行虚假陈述

13.保荐代表人应当具备哪些职业道德和业务素质？()

A.良好的职业道德和业务操守

B.丰富的证券市场经验

C.专业的法律法规知识

D.良好的沟通协调能力

14.证券公司在开展跨境业务时，应当遵守哪些规定？()

A.国家外汇管理规定

B.证券市场相关规定

C.国际监管要求

D.证券公司内部管理制度

15.上市公司信息披露义务人包括哪些主体？()

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.上市公司高级管理人员

D.上市公司控股股东

16.证券公司合规管理部门的职责包括哪些方面？()

A.制定合规管理制度

B.监督检查合规执行情况

C.处理合规违规事件

D.提供合规咨询和建议

三、填空题(共5题)

17.保荐代表人应当具备良好的职业道德和业务操守，熟悉相关法律法规和业务规则，并取得______。

18.上市公司发行新股时，应当向中国证监会提交的文件中，必须包括公司最近三年的______。

19.证券公司进行合规管理，应当建立健全的合规管理制度，包括合规管理组织架构、______等。

20.保荐机构在上市公司并购重组中，对标的资产进行尽职调查时，应当重点关注标的资产的______、财务状况等。

21.证券公司客户交易结算资金管理制度要求，客户交易结算资金应当实行______管理，确保客户资金安全。

四、判断题(共5题)

22.保荐代表人离职后，其保荐职责应由证券公司直接接替。()

A.正确B.错误

23.上市公司发行新股时，保荐机构只需对公司的财务状况进行尽职调查。()

A.正确B.错误

24.证券公司在开展跨境业务时，无需遵守国际监管要求。()

A.正确B.错误

25.上市公司信息披露义务人可以不披露公司的重大诉讼事项。()

A.正确B.错误

26.证券公司合规管理部门的职责包括制定和执行公司的合规政策。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)