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2021年5月证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.交易功能、定价功能、风险管理功能、资源配置功能

B.交易功能、定价功能、风险规避功能、资源配置功能

C.交易功能、风险规避功能、投资功能、资源配置功能

D.交易功能、定价功能、风险管理功能、投资功能

2.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发改委

3.以下哪个不是股票的类型？()

A.普通股

B.累积优先股

C.变额优先股

D.按权证分红的股票

4.以下哪个不属于债券的种类？()

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.信用债券

5.以下哪个不是基金的投资对象？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.房地产

6.以下哪个不是期货交易的特点？()

A.标准化合约

B.双边交易

C.对冲风险

D.交易时间自由

7.以下哪个不是证券市场交易方式？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.融资交易

8.以下哪个不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

9.以下哪个不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.策划基金投资策略

C.管理基金资产

D.保障投资者利益

10.以下哪个不是金融期货的主要品种？()

A.股票指数期货

B.利率期货

C.外汇期货

D.商品期货

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场按照交易场所和交易机制的不同，可以分为哪些类型？()

A.证券交易所市场

B.场外交易市场

C.按时交易市场

D.连续交易市场

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

13.基金资产的管理应当遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.效率原则

C.稳健原则

D.透明原则

14.以下哪些属于金融工具？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.现金

15.以下哪些是证券市场的基本功能？()

A.交易功能

B.定价功能

C.风险管理功能

D.资源配置功能

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括：______、______、______和______。

17.我国证券市场的监管机构是：______。

18.股票按照股东权利的不同，可以分为：______和______。

19.债券按照发行主体不同，可以分为：______、______和______。

20.基金管理人的职责包括：______、______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.优先股的股东在公司盈利和剩余财产的分配上享有优先权。()

A.正确B.错误

23.债券投资的风险低于股票投资。()

A.正确B.错误

24.基金管理人是基金的出资人。()

A.正确B.错误

25.期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

28.简述债券信用评级的作用。

29.基金管理人在基金运作中扮演什么角色？

30.期货交易与现货交易相比，有哪些特点？

2021年5月证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券市场的基本功能包括交易功能、定价功能、风险管理功能和资源配置功能。

2.【答案】D

【解析】中国证监会是我国证券市场的监管机构，而中国人民银行、中国银保监会是金融监管机构，国家发改委是宏观经济管理部门，不属于证券市场监管机构。

3.【答案】D

【解析】股票的类型包括普通股、优先股，优先股又分为累积优先股和变额优先股。按权证分红的股票不是股票的类型。

4.【答案】D

【解析】债券的种类包括政府债券、金融债券和公司债券。信用债券是指无担保债券