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2026年企业合规管理师面试题及解析

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《企业合规管理师职业规范》，企业合规管理体系的核心要素不包括以下哪项？

A.合规风险识别与评估

B.合规培训与宣传

C.合规绩效考核

D.合规举报与调查

2.某科技公司因违反《网络安全法》被罚款500万元，该企业合规部门应采取的首要措施是？

A.调整合规预算

B.修订内部合规制度

C.启动合规风险排查

D.对涉事员工进行处罚

3.在跨境并购中，目标公司位于欧盟，并购方需重点关注的合规风险是？

A.税收优惠

B.数据本地化要求

C.劳动合同法

D.知识产权许可

4.某制造企业发现供应商存在环境污染问题，合规部门应如何处理？

A.直接终止合作

B.要求供应商提供整改计划

C.向环保部门举报

D.忽略此事

5.根据《公司法》，企业合规管理师的职责不包括？

A.监督公司业务合规性

B.制定合规培训方案

C.决定公司经营策略

D.评估合规风险

6.某金融机构因未落实反洗钱措施被监管处罚，合规部门应重点完善？

A.内部审计流程

B.客户身份识别制度

C.高管薪酬体系

D.员工晋升机制

7.企业合规管理体系中，“合规风险”与“合规事件”的区别在于？

A.风险是潜在的，事件是已发生的

B.风险是内部的，事件是外部的

C.风险是可控的，事件是不可控的

D.风险是法律层面的，事件是管理层面的

8.某餐饮企业因食品安全问题被曝光，合规部门应优先采取？

A.发布公关声明

B.检查供应链合规性

C.提高员工工资

D.修改企业logo

9.在合规培训中，哪种形式最能有效提升员工合规意识？

A.闭卷考试

B.案例分析讨论

C.视频播放

D.书面报告

10.某企业因违反《劳动合同法》被员工起诉，合规部门应如何应对？

A.全力辩护

B.与员工协商和解

C.忽视诉讼

D.转移公司资产

二、多选题（共5题，每题2分）

1.企业合规管理体系应包含哪些核心环节？

A.合规政策制定

B.合规风险识别

C.合规培训实施

D.合规审计评估

E.合规奖惩机制

2.在跨境电商领域，企业需重点关注的合规风险包括？

A.海关申报合规

B.税务筹划合法性

C.消费者权益保护

D.国际贸易壁垒

E.数据跨境传输

3.某医药企业因临床试验数据造假被处罚，合规部门应采取哪些措施？

A.调整临床试验流程

B.加强数据真实性审核

C.对涉事人员追责

D.完善合规举报渠道

E.聘请外部合规顾问

4.在合规管理体系中，哪些人员需接受重点合规培训？

A.高管团队

B.新入职员工

C.核心业务人员

D.采购部门员工

E.人力资源部门员工

5.企业合规管理体系与内部控制体系的联系包括？

A.都需覆盖公司业务全流程

B.都需定期评估有效性

C.都需由管理层监督执行

D.都需记录合规事件

E.都需与法律法规匹配

三、判断题（共10题，每题1分）

1.企业合规管理师的职责仅限于内部合规检查，无需参与外部监管沟通。（×）

2.《反不正当竞争法》适用于所有企业，无论规模大小。（√）

3.企业合规管理体系可以完全依赖外部咨询公司建立，无需内部团队参与。（×）

4.合规事件发生后，企业应优先向媒体发布声明，而非内部调查。（×）

5.跨境企业在欧洲运营需同时遵守欧盟和所在国的合规要求。（√）

6.员工合规举报一旦被调查，企业必须对举报人进行奖励。（√）

7.合规绩效考核仅适用于上市公司，非上市公司无需关注。（×）

8.企业合规管理体系与内部控制体系完全独立，无关联性。（×）

9.数据合规仅适用于互联网企业，传统行业无需特别关注。（×）

10.企业合规管理师的最高职责是决定公司是否进行某项业务。（×）

四、简答题（共5题，每题4分）

1.简述企业合规管理体系的基本构成要素。

答案要点：

-合规政策与制度（如《反腐败政策》《数据保护制度》）

-合规风险识别与评估机制

-合规培训与宣传体系

-合规检查与审计流程

-合规举报与调查渠道

-合规绩效考核与奖惩机制

2.跨境企业在合规管理中需特别关注哪些法律差异？

答案要点：

-数据保护法规（如欧盟GDPR、美国CCPA）

-税收政策（增值税、企业所得税差异）

-劳动合同法（各国工时、解雇条款不同）

-金融监管要求（反洗钱、资本充足率）

-知识产权保护标准（专利、商标注册差异）

3.企业如何建立有效的合规培训体系？

答案要点：

-针对不同层级员工定制培训内容（高管需侧重战略合规，基层需侧重操作合规）

-采用案