2025年基金从业《基金法律法规》冲刺模拟卷.docxVIP

2025年基金从业《基金法律法规》冲刺模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题只有一个选项符合题意）

1.下列不属于我国证券市场监管体系核心的是（）。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

2.基金管理人、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等规定，应当（）。

A.无条件执行

B.拒绝执行并及时报告

C.与基金管理人协商后执行

D.视情况执行

3.下列关于基金份额持有人权利的表述，错误的是（）。

A.参与分配基金财产

B.参与基金财产的管理和决策

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.对基金份额持有人大会的表决权

4.基金信息披露中，属于主要信息披露文件的是（）。

A.基金产品资料概要

B.基金季度报告

C.基金招募说明书

D.基金持仓报告

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循的首要原则是（）。

A.收入最大化原则

B.客户利益优先原则

C.公开透明原则

D.风险适中原则

6.基金管理人应当在每个（）日，编制完成基金资产负债表、利润表等会计报表。

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

7.我国证券投资基金业协会的主要职责不包括（）。

A.监督检查会员行为

B.组织行业自律活动

C.审批基金管理人设立

D.引导行业資本配置

8.下列不属于基金运作方式的是（）。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.股票型基金

D.混合型基金

9.基金募集期间募集的资金属于（）。

A.基金管理人的自有财产

B.基金托管人的自有财产

C.基金份额持有人的财产

D.证券投资基金业协会的财产

10.基金管理人负责基金财产的（）。

A.保管

B.运作

C.估值

D.清算

11.中国证券投资基金业协会对会员进行自律管理，其依据的是（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券投资基金法》及协会章程

D.《中华人民共和国刑法》

12.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等规定，应当拒绝执行并及时（）。

A.向基金份额持有人公告

B.向中国证监会报告

C.向中国证券投资基金业协会报告

D.向基金管理人董事会报告

13.基金份额持有人大会应当每年至少召开（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

14.下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。

A.信息披露义务人可以延迟披露信息

B.信息披露应真实、准确、完整、及时、公平

C.内部信息可以适当披露给特定人员

D.基金净值信息无需及时披露

15.基金销售适用性原则要求销售机构在销售基金产品前，应当（）。

A.对基金进行评级

B.对投资者进行风险承受能力评估

C.向投资者收取高额费用

D.介绍所有基金产品

16.基金管理人应当按照基金合同的约定确定基金份额的（）。

A.交易价格

B.市场价值

C.投资方向

D.风险等级

17.基金财产不得用于（）。

A.买卖其他基金份额

B.向基金管理人出资

C.购买股票

D.提供担保

18.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反基金合同约定，应当（）。

A.立即通知基金管理人

B.自行改变投资行为

C.向中国证监会报告

D.要求基金份额持有人确认

19.基金合同是规范（）权利义务关系的基本法律文件。

A.基金份额持有人与基金管理人

B.基金管理人与基金托管人

C.基金份额持有人与基金托管人

D.基金管理人与中国证监会

20.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得违反（）的规定。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.证券交易所业务规则

D.以上都是

21.基金份额的申购和