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资金安全与投资风险管控承诺书范文4篇

资金安全与投资风险管控承诺书第（1）篇

本承诺书依据__________文件制定。

1.基本原则

1.1设立宗旨

为维护资金安全，防范投资风险，保障投资者合法权益，依据相关法律法规及规范性文件，特制定本承诺书，明确资金管理主体在资金安全与投资风险管控方面的责任与义务。

1.2适用对象

本承诺书适用于所有参与资金管理、投资决策及相关业务活动的自然人及法人，包括但不限于资金管理人、投资顾问、执行人员及其他关联方。

2.主要义务

2.1禁止性规定

资金管理主体承诺严格遵守国家及地方相关法律法规，禁止从事以下行为：

（1）挪用、侵占管理资金；

（2）虚假宣传、误导投资者；

（3）利用内幕信息进行交易；

（4）超出授权范围开展投资活动；

（5）未按规定进行风险揭示和信息披露；

（6）与其他利益相关方进行不正当利益输送；

（7）违反投资策略及风险控制政策；

（8）其他损害投资者利益或违反法律法规的行为。

2.2义务性规定

资金管理主体承诺履行以下义务：

（1）建立健全内部资金管理制度，明确岗位职责与权限；

（2）定期开展风险评估，识别、评估及监控投资风险；

（3）按照规定进行资金存管，保证资金专款专用；

（4）及时、准确、完整地披露投资信息，保障投资者知情权；

（5）制定并执行应急预案，应对突发事件或市场极端波动；

（6）加强人员培训，提升专业素养与合规意识；

（7）配合监管机构检查，提供真实、完整的资料；

（8）定期审阅并优化资金安全与风险管控措施。

3.执行

3.1监管职责

__________部门负责日常检查，保证本承诺书各项条款得到有效落实。监管机构有权对资金管理主体的业务活动进行定期或不定期的审查，包括但不限于现场检查、非现场监测、数据核查等。

3.2检查频率

检查频次应根据资金规模、业务类型及风险等级确定，原则上每半年至少开展一次全面检查，对高风险领域或异常情况可增加检查频次。检查结果应记录在案，并作为改进工作的依据。

4.违规责任

4.1违规情形

资金管理主体若违反本承诺书或相关法律法规，将承担相应责任，包括但不限于：

（1）未履行资金安全职责，导致资金损失；

（2）违反投资纪律，造成投资风险扩大；

（3）信息披露不及时、不准确或存在虚假记载；

（4）未按规定进行风险评估或未采取有效控制措施；

（5）存在其他违法违规行为。

4.2处罚标准

违约将处以__________元至__________元罚款，情节严重的，将暂停业务资格或吊销相关执照。对直接责任人员，将追究其法律责任，包括但不限于经济赔偿、行政处分或刑事责任。

5.其他事项

本承诺书自签订之日起生效，具有法律约束力。资金管理主体应保证所有相关人员知晓并遵守本承诺书内容，任何变更需经监管机构批准。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

资金安全与投资风险管控承诺书第（2）篇

关于__________项目的承诺

一、前期准备

1.承诺人必须组建专业的资金安全与投资风险管控团队，明确职责分工，保证人员配置符合项目需求。

2.承诺人必须制定详细的资金安全管理制度和投资风险管控方案，并报相关监管机构备案。

3.承诺人必须对项目涉及的资金进行充分尽职调查，核实资金来源的合法性、合规性，严禁使用非法或来源不明的资金。

4.承诺人必须建立严格的资金使用审批流程，保证资金使用符合项目计划和监管要求，严禁超计划、超范围使用资金。

5.承诺人必须对项目团队成员进行资金安全与投资风险管控培训，提高风险防范意识和能力，严禁未经培训的人员接触关键资金管理环节。

二、实施过程

1.承诺人必须严格按照资金安全管理制度和投资风险管控方案执行，保证资金使用全程透明、可追溯。

2.承诺人必须建立实时资金监控机制，对资金流向进行动态跟踪，及时发觉并处置异常情况，严禁任何形式的资金挪用、侵占。

3.承诺人必须定期进行资金安全与投资风险评估，识别潜在风险点，并采取有效措施进行防范和化解，严禁对风险隐患视而不见。

4.承诺人必须建立突发事件应急预案，明确应急处置流程和责任分工，保证在发生突发事件时能够及时有效地进行处置，严禁拖延、推诿。

5.承诺人必须定期向相关监管机构报告资金安全与投资风险管控情况，接受监管机构的和指导，严禁隐瞒、谎报相关信息。

三、后期评估

1.承诺人必须在项目结束后进行全面的资金安全与投资风险管控评估，总结经验教训，形成评估报告。

2.承诺人必须根据评估报告制定改进措施，进一步完善资金安全管理制度和投资风险管控方案，提升未来项目的风险防范能力。

3.承诺人必须将评估报