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合规廉洁培训测评试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）

1.某市住建局招标办主任李某，在评标前夜接受投标单位安排的“技术答疑晚餐”，席间收受价值8000元的购物卡。该行为应认定为（）。

A.正常业务接待

B.违纪但不违法

C.受贿罪

D.单位行贿罪

答案：C

2.依据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，对主动上交全部违纪违法所得并积极配合调查的，可以（）。

A.免予处分

B.减轻或免予处分

C.从重处分

D.移送司法

答案：B

3.下列哪项不属于“合规管理三道防线”中的第二道防线（）。

A.法律合规部

B.风险管理部

C.业务部门

D.内控合规委员会

答案：C

4.某国企采购部经理在未履行集体决策程序情况下，擅自将年度80%的钢材订单授予其表弟控股的公司，造成国有资产损失320万元，该行为涉嫌（）。

A.国有公司人员滥用职权罪

B.串通投标罪

C.职务侵占罪

D.挪用资金罪

答案：A

5.根据《中国共产党纪律处分条例》，党员因故意犯罪被判处三年以下有期徒刑的，应当给予（）处分。

A.撤销党内职务

B.留党察看

C.开除党籍

D.严重警告

答案：C

6.下列关于“影子股东”表述正确的是（）。

A.以他人名义代持股份但由本人实际出资并控制

B.通过二级市场买入股票

C.员工持股计划

D.国有股权划转社保基金

答案：A

7.某银行信贷员在贷前调查中故意隐瞒客户重大债务纠纷，导致1.2亿元贷款形成不良，其主观心态应认定为（）。

A.直接故意

B.间接故意

C.疏忽大意

D.过于自信

答案：A

8.根据《反不正当竞争法》，商业贿赂的“账外暗中”是指（）。

A.未依法入账且未如实记载

B.未开具发票

C.未缴纳增值税

D.未签订书面合同

答案：A

9.下列哪项不属于合规风险事件报告“24小时黄金原则”要求的内容（）。

A.初步核实事实

B.评估舆情影响

C.完成司法判决

D.提出临时处置措施

答案：C

10.某央企境外项目负责人在未进行制裁名单筛查情况下，与受联合国制裁的实体签署设备租赁合同，公司可能面临（）。

A.国内行政处罚

B.境外监管罚款及列入黑名单

C.税务稽查

D.反垄断调查

答案：B

11.依据《招标投标法实施条例》，招标人不得以不合理条件限制投标人，下列情形中属于“不合理条件”的是（）。

A.要求具有钢结构专业承包一级资质

B.要求项目经理具有同类项目业绩

C.要求投标人必须为招标人系统内单位

D.要求提供近三年财务审计报告

答案：C

12.对合规审查中发现的“红线条款”，下列处理方式正确的是（）。

A.修改措辞后通过

B.出具风险提示后放行

C.暂停审批并报告首席合规官

D.由业务部门自行决定

答案：C

13.某保险公司理赔部员工编造虚假赔案12起，套取理赔金58万元，其行为构成（）。

A.保险诈骗罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.诈骗罪

答案：B

14.下列关于“廉洁风险点”动态更新机制表述正确的是（）。

A.每年集中更新一次即可

B.仅由审计部门提出

C.根据岗位变化、制度修订、案例暴露及时调整

D.只需在领导变动时更新

答案：C

15.某事业单位领导通过虚假劳务派遣方式，将配偶安排到下属企业领取高薪，该行为属于（）。

A.违规经商办企业

B.违规兼职取酬

C.权色交易

D.正常劳动用工

答案：B

16.根据《联合国反腐败公约》，下列哪项不属于“预防性反腐败政策”要求（）。

A.建立公职人员财产申报制度

B.保障媒体自由

C.废除死刑

D.加强公共采购透明度

答案：C

17.对“小金库”资金来源认定，下列证据链最完整的是（）。

A.口头证言

B.银行流水+虚假发票+私设账簿

C.会议纪要

D.微信聊天记录

答案：B

18.某券商研究员在未核实信息情况下，发布“买入”评级报告并暗示基金经理“勾兑”，导致股价异常波动，该行为涉嫌（）。

A.编造传播虚假信息罪

B.操纵证券市场罪

C.内幕交易罪

D.利用未公开信息交易罪

答案：