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2025年证券分析师《发布与分析》冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共25题，每题1分，共25分。以下每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.证券信息发布中，要求披露的信息必须具有实质影响，这一原则被称为（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.实质性原则

2.下列各项中，不属于证券发行人临时报告应当披露的重大事件的是（）。

A.公司订立重要合同，可能对财务状况、经营成果产生较大影响

B.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

C.公司发生重大亏损或者重大损失

D.上市公司拟进行增资或者减资，导致股东结构发生重大变化（但并未实施）

3.证券分析师在发布证券研究报告时，应当向（）提供或告知可能存在或已经存在的利益冲突，并采取适当的措施加以管理。

A.所有的投资者

B.公司管理层

C.证券监管机构

D.研究所内部合规部门及适当的相关方

4.根据规定，证券公司发布证券研究报告的相关人员，在发布报告前（）小时内不得泄露报告内容。

A.2

B.4

C.6

D.8

5.下列关于证券研究报告标题的说法中，错误的是（）。

A.应当清晰、准确，能够反映报告的核心观点

B.可以使用煽动性或夸大的词语

C.应当避免使用绝对或承诺性的词语

D.应当注明报告的类型（如预测性报告、分析性报告等）

6.上市公司年度报告中的“重要事项”部分，通常不包括（）。

A.公司对外担保情况

B.董事会和监事会的工作报告

C.公司董事、监事和高级管理人员的任职情况及变动情况

D.公司董事、监事和高级管理人员持股的变动情况

7.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务，不得（）。

A.依据客户的风险承受能力推荐适当的产品或服务

B.收取咨询费用

C.未经客户同意，向他人泄露客户的证券交易信息

D.向客户提供具体的投资决策建议

8.下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息，建议客户买卖证券

B.上市公司董事将其持有的公司股票在知道公司即将发生重大亏损的消息后卖出

C.证券分析师在未公开信息泄露后，基于该信息撰写并发布证券研究报告

D.证券从业人员离职后，在法定期限内未履行保密义务，泄露原所在机构的内幕信息

9.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员不得（）。

A.同时在两个以上证券公司从事证券投资咨询业务

B.收取咨询费用

C.依据客户的风险承受能力推荐适当的产品或服务

D.向客户提供证券分析信息

10.证券研究报告的正文部分，通常不包括（）。

A.研究方法介绍

B.市场分析

C.个股推荐及投资逻辑

D.上市公司财务数据的详细审计报告

11.证券公司、证券投资咨询机构在发布证券研究报告前，应当进行（）。

A.内部合规审查

B.投资者适当性管理

C.信息披露

D.财务状况审核

12.下列关于关联交易的说法中，错误的是（）。

A.关联交易需要披露交易标的、交易价格、交易条件等

B.所有涉及公司股东、实际控制人的交易都属于关联交易

C.关联交易的定价应当公允

D.关联交易需要经过董事会和监事会的审议通过

13.证券分析师发布证券研究报告，应当遵守（）的规定。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

14.上市公司发布临时报告时，应当在董事会审议通过后（）日内，在指定媒体上公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

15.证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务时，应当了解（）。

A.投资者的身份信息

B.投资者的财务状况、投资经验及投资目标

C.投资者的社会关系

D.投资者的宗教信仰

16.证券研究报告的质量控制应当（）。

A.由研究所负责人最终审批

B.由销售部门负责执行

C.由风控部门负责监督

D.由研究部门独立完成