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企业风险控制评估表模板：行业通用指南

一、适用场景与背景

年度全面风险评估：每年定期梳理企业面临的风险，更新风险控制策略；

新业务/项目启动前评估：针对新产品、新市场、新投资等重大决策，识别潜在风险；

监管合规检查应对：满足行业监管要求（如ISO31000、COSO框架等），完善风险管控体系；

重大风险事件复盘：发生风险事件后，分析控制漏洞，优化流程。

二、评估实施流程

1.准备阶段：明确评估目标与范围

组建评估小组：由企业高管（如总经理）牵头，成员包括风控负责人、财务、法务、业务部门骨干（如销售总监、生产经理），保证跨部门视角；

界定评估范围：明确本次评估覆盖的业务单元（如华东区销售部、研发中心）、风险类型（战略、财务、运营、法律、声誉等）及时间周期（如2024年度）；

收集基础资料：包括企业战略规划、内控制度、过往风险事件记录、行业风险报告等。

2.风险识别：全面梳理潜在风险点

方法选择：采用“头脑风暴法+流程梳理法+历史数据分析法”，结合业务场景列举风险；

输出成果：形成《风险清单》，示例：

战略风险：市场竞争加剧导致市场份额下滑；

财务风险：应收账款逾期比例上升，现金流紧张；

运营风险：生产设备老化引发停产；

法律风险：新产品知识产权侵权风险；

声誉风险：客户投诉处理不当引发舆情危机。

3.风险分析：评估风险等级与影响程度

评估维度：

可能性（L）：风险发生的概率，分为5级（1=极低，几乎不可能；5=极高，必然发生）；

影响程度（C）：风险发生后对企业目标的损害，分为5级（1=轻微影响，如局部流程延误；5=灾难性影响，如企业倒闭）。

风险等级计算：采用“可能性×影响程度”矩阵，确定风险等级（1-25分）：

1-8分：低风险（可接受，定期监控）；

9-16分：中风险（需关注，制定应对措施）；

17-25分：高风险（重点管控，立即整改）。

4.风险应对：制定控制措施与责任分工

应对策略：针对不同等级风险选择措施：

高风险：规避（如终止高风险业务）、降低（如加强内控）、转移（如购买保险）；

中风险：降低（如优化流程）、转移（如外包给专业机构）；

低风险：接受（保留风险，加强监控）。

输出成果：形成《风险应对计划表》，明确：

风险描述、风险等级、应对措施、责任部门（如财务部）、完成时限、所需资源。

5.监控与改进：动态跟踪评估效果

定期复盘：每季度/半年由评估小组召开会议，检查措施执行情况（如应收账款逾期率是否下降、设备维护记录是否完整）；

更新风险清单：根据内外部环境变化（如政策调整、新技术应用），及时识别新风险、调整应对措施；

结果应用：将评估结果纳入企业绩效考核，向董事会提交《年度风险控制评估报告》，为战略决策提供依据。

三、评估表核心结构

企业风险控制评估表（模板）

序号

风险类别

风险描述（具体场景）

可能性(L)

影响程度(C)

风险等级(L×C)

现有控制措施

应对措施（新增/优化）

责任部门

完成时限

监控频率

1

战略风险

新进入市场竞争加剧，目标市场份额未达成

4

4

16（中风险）

定期竞品分析报告

加强差异化营销，推出定制化产品

市场部

2024-12-

月度跟踪

2

财务风险

原材料价格上涨导致成本上升，毛利率低于目标

3

5

15（中风险）

成本预算管控机制

供应商谈判，签订长期价格协议

采购部

2024-09-

季度审核

3

运营风险

生产设备故障频发，影响交付周期

4

4

16（中风险）

设备定期维护计划

引入predictivemaintenance系统

生产部

2024-10-

月度检查

4

法律风险

广告宣传用语违反《广告法》，面临行政处罚

2

3

6（低风险）

法务审核流程

加强营销人员培训，建立合规自查清单

品牌部

2024-08-

半年回顾

5

声誉风险

客户投诉处理不及时，社交媒体负面评论扩散

3

5

15（中风险）

客户投诉响应机制（24小时内反馈）

建立舆情监测系统，危机公关预案

客服部

2024-11-

周度监控

四、关键注意事项与优化建议

数据真实性优先：风险识别需基于实际业务数据（如财务报表、生产记录），避免主观臆断；

跨部门协作：评估过程中需充分听取业务部门意见，保证风险点贴合实际运营场景；

动态调整机制：风险等级不是固定值，需结合内外部环境变化（如政策调整、市场波动）定期复核；

控制措施可操作性：应对措施需明确责任人和时间节点，避免“口号式”管控；

持续培训：定期开展风险意识培训（如风控专员组织案例分享会），提升全员风险识别能力；

保密管理：评估过程中涉及敏感数据（如财务数据、战略规划），需建立保密机制，防止信息泄露。