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金融服务顾问投资顾问绩效评估表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩达成率

客户资产管理规模（AUM）增长率

40%

15%

实际增长率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣20分；每高1个百分点加2分，最高加20分

产品销售目标完成率

120%

实际完成率与目标值对比，每低10个百分点扣3分，最高扣30分；每高10个百分点加3分，最高加30分

新客户签约数量

20个

实际签约数量与目标值对比，每少1个扣2分，最高扣20分；每多1个加2分，最高加20分

客户满意度评分

4.5分

评分与目标值对比，每低0.1分扣2分，最高扣10分；每高0.1分加2分，最高加10分

合规操作无差错率

98%

实际无差错率与目标值对比，每低1个百分点扣3分，最高扣15分；每高1个百分点加3分，最高加15分

客户关系维护

客户回访频率

25%

每月至少一次

实际回访频率与目标值对比，每月少一次扣2分，最多扣10分；每月多一次加2分，最多加10分

客户流失率

5%

实际流失率与目标值对比，每高1个百分点扣3分，最高扣15分；每低1个百分点加3分，最多加15分

客户投诉处理率

100%

实际处理率与目标值对比，每低1个百分点扣5分，最高扣25分；达到目标值加5分，最高加25分

客户增值服务参与率

30%

实际参与率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣10分；每高1个百分点加2分，最多加10分

客户转介绍数量

5个

实际转介绍数量与目标值对比，每少1个扣2分，最高扣10分；每多1个加2分，最多加10分

团队协作与沟通

团队会议参与度

20%

100%

实际参与度与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣10分；达到目标值加2分，最高加10分

跨部门协作效率

及时响应

根据协作记录评估，及时响应加5分，延迟响应扣5分，最高加5分，最高扣5分

内部知识分享参与度

至少一次/季度

实际参与次数与目标值对比，每少一次扣2分，最高扣10分；每多一次加2分，最多加10分

团队目标共同达成率

110%

实际达成率与目标值对比，每低10个百分点扣3分，最高扣30分；每高10个百分点加3分，最高加30分

内部培训考核通过率

95%

实际通过率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣10分；每高1个百分点加2分，最多加10分

合规与专业能力

合规培训完成率

15%

100%

实际完成率与目标值对比，每低1个百分点扣3分，最高扣15分；达到目标值加3分，最高加15分

产品知识考核通过率

90%

实际通过率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣10分；每高1个百分点加2分，最多加10分

客户投诉处理满意度

4.5分

评分与目标值对比，每低0.1分扣2分，最高扣10分；每高0.1分加2分，最高加10分

行业法规更新学习完成率

100%

实际完成率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣10分；达到目标值加2分，最高加10分

职业资格证书持有率

100%

实际持有率与目标值对比，每低1个百分点扣5分，最高扣25分；达到目标值加5分，最高加25分

本考核表旨在全面评估金融服务顾问投资顾问的工作表现，包括投资业绩、客户关系维护、团队协作与沟通、合规与专业能力四个维度。请根据实际工作情况填写各项指标数据，并结合评分标准进行自评。考核结果将作为绩效奖金、晋升等的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见