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职业健康安全管理体系审核流程解析

在现代企业管理的复杂版图中，职业健康安全管理体系（OHSMS）犹如一道坚实的屏障，守护着企业员工的生命健康与安全，同时也维系着企业的可持续发展。而体系审核，则是确保这道屏障坚实有效的关键机制。它通过系统性、独立性的评价，不仅验证企业OHSMS与既定标准的符合性，更旨在识别改进机会，推动管理水平的持续提升。本文将以资深从业者的视角，深入解析OHSMS审核的完整流程，为企业实践提供具有操作性的指引。

一、审核准备阶段：未雨绸缪，夯实基础

审核的成功与否，很大程度上取决于准备工作的充分程度。这一阶段的核心任务是明确审核目标、范围和准则，组建合适的审核团队，并制定详尽的审核计划，为后续的现场审核铺平道路。

（一）明确审核目的与范围

任何审核活动都始于清晰的目的。是初次认证审核以获取证书？还是监督审核以验证体系的持续有效性？或是内部审核用于自我改进？亦或是针对特定事件的特殊审核？目的不同，审核的深度、广度及侧重点自然各异。紧随目的之后的是审核范围的界定，通常包括组织的哪些部门、哪些活动、哪些场所将被纳入审核视野，以及审核所覆盖的时间段。范围的明确有助于确保审核的针对性和效率。

（二）确定审核准则

审核准则是判断体系运行是否有效的标尺。通常包括国家及地方的法律法规、行业标准、组织所选定的OHSMS标准（如ISO____）、组织内部的职业健康安全方针、目标、程序文件及其他相关管理规定等。审核组需在审核前熟悉并掌握这些准则，确保审核工作有章可循。

（三）组建审核组与分配任务

审核组的构成应考虑其专业能力、独立性和公正性。组长需具备丰富的审核经验和良好的组织协调能力，组员则应具备与审核范围相关的专业知识，如特定行业的工艺安全、特种设备管理等。组长负责根据审核计划和组员特长进行任务分配，明确各自的审核区域和关注点。

（四）制定审核计划

审核计划是审核活动的行动指南，应在审核前与受审核方沟通并达成一致。计划内容通常包括：审核目的、范围、准则；审核组成员及分工；审核的日期和地点；各阶段（首次会议、现场审核、末次会议）的时间安排；受审核部门及主要审核内容；所需的资源支持等。一份详尽的审核计划能有效保障审核过程的有序进行。

（五）准备审核工作文件

为提高审核效率和一致性，审核组需准备必要的工作文件，如审核检查表、记录表格等。检查表是根据审核准则和受审核部门的活动特点设计的，列出了需要查证的关键问题和关注点，有助于确保审核的系统性和全面性，避免遗漏。但需注意，检查表是工具而非束缚，审核员应保持灵活性，根据现场实际情况调整。

二、现场审核实施阶段：深入现场，求真务实

现场审核是整个审核流程的核心环节，审核组将依据审核计划和准则，通过各种手段收集客观证据，对体系的实际运行状况进行评价。

（一）首次会议

首次会议标志着现场审核的正式开始。会议由审核组长主持，主要目的是向受审核方介绍审核组成员、重申审核目的、范围、准则和审核计划，说明审核方法和程序，确认沟通渠道及所需资源，澄清审核中可能出现的问题。受审核方最高管理者及相关部门负责人应参加会议，表明对审核工作的重视与支持。

（二）现场审核与证据收集

这是审核过程中最具挑战性的部分。审核员将按照分配的任务，深入受审核部门的工作现场，通过访谈、查阅文件记录、现场观察等方式收集证据。

*访谈：与不同层级、不同岗位的员工进行开放式或半开放式的交流，了解他们对OHSMS的理解、职责履行情况以及实际操作中的安全意识和行为。访谈对象应具有代表性，访谈内容应围绕审核准则和检查表的要点展开，并注意记录。

*文件查阅：审核体系文件（如方针、目标、程序、作业指导书）的符合性和充分性，以及记录（如培训记录、隐患排查记录、事故事件调查记录、应急演练记录等）的真实性、完整性和可追溯性，以验证体系是否按规定运行。

*现场观察：直接观察作业现场的环境、设备设施的安全状态、员工的操作行为、个体防护用品的佩戴情况等，判断其是否符合安全规程和体系要求。现场观察能获取许多直观的信息。

在收集证据过程中，审核员应保持客观、公正、中立的态度，对发现的符合项和不符合项都要进行记录，并确保证据的充分性和准确性。

（三）不合格项的确认与沟通

审核员在现场审核中发现的潜在不合格项，应与受审核部门负责人进行及时、充分的沟通。沟通的目的是确认事实，听取受审核方的陈述和解释，确保对不合格项的理解达成一致。对于轻微的、易于纠正的问题，可通过口头方式提出；对于较为严重的或系统性的问题，则应形成书面的不合格项报告。不合格项报告应明确描述不符合的事实、所违反的审核准则条款，并由审核员和受审核方代表签字确认。

（四）末次会议

当所有预定的审核任务完成后，审核组将召开末次会议。会议仍由审核组长主持，向受审核方通报审核情况和审核发现