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水利部安全风险六项机制制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国水法》《中华人民共和国防洪法》等国家相关法律法规，参照行业风险管理准则及集团母公司关于企业内部控制与合规管理的规定制定。同时，为有效防控水利工程建设、运行、管理过程中的安全风险，规范业务操作流程，提升风险管控能力，结合企业实际管理需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖水利项目规划、设计、施工、监理、运营、维护等全生命周期业务场景，以及涉及水资源调配、水生态保护、水利工程安全运行等专项领域。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指针对特定水利业务领域（如工程建设、水资源管理、防洪减灾等）的风险识别、评估、控制、监督和改进的系统性管理活动。

（二）XX风险：指在水利业务活动中，因技术缺陷、管理疏漏、外部环境变化等因素可能导致的人员伤亡、财产损失、环境破坏或合规问题等潜在不确定性事件。

（三）XX合规：指企业及员工在水利业务活动中严格遵守国家法律法规、行业标准、行业准则及企业内部管理规定的行为状态。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务领域和关键环节，不留风险空白；

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的风险防控责任，确保责任可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险领域，动态调整管控策略；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化流程机制，提升风险应对能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担风险防控的最终领导责任；分管XX业务的领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调和监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理的顶层设计，协调跨部门风险处置，审批重大风险管控方案，并定期开展管理成效评估。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司XX业务管理部门，负责日常管理工作的组织协调，具体职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，修订完善相关流程与标准；

（二）组织协调各部门开展风险识别与评估，编制年度风险清单；

（三）监督专项管理措施的落实情况，定期通报管理进展；

（四）协调处理重大风险事件，向领导小组报告处置情况。

第八条牵头部门职责：

（一）XX业务管理部门作为牵头部门，负责XX专项管理制度的具体实施，包括制度宣贯、风险培训、考核评价等；

（二）牵头组织专项风险排查，建立风险数据库，动态更新风险信息；

（三）监督各部门风险防控措施的落实，协调解决跨部门风险问题。

第九条专责部门职责：

（一）XX合规管理部门负责XX专项领域的业务合规审核，包括合同签订、招投标、采购等环节的合规性审查；

（二）XX技术管理部门负责XX专项领域的业务流程优化，参与高风险环节的技术改造；

（三）XX安全管理部门负责XX专项领域的隐患排查与整改，组织应急演练与事故调查。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）各业务部门及下属单位负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查与控制；

（二）业务部门应建立风险台账，明确风险责任人，制定并落实风险应对措施；

（三）下属单位应定期向牵头部门报告风险管控情况，及时上报重大风险事件。

第十一条基层执行岗责任：

（一）全体员工应履行岗位合规操作责任，严格遵守XX专项管理流程，杜绝违规行为；

（二）基层岗位人员有权拒绝执行违法违规指令，并及时向上级报告风险隐患；

（三）员工应定期参与XX专项管理培训，签署岗位合规承诺书。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条工程建设领域：

（一）业务操作合规标准：

1.项目立项需符合《水利工程建设项目管理规定》，开展必要的防洪、安全评估；

2.供应商选择须进行尽职调查，优先选择具备资质的优质供应商，严禁利益输送；

3.招标流程须符合《中华人民共和国招标投标法》，公开透明，禁止围标串标行为；

（二）禁止性行为：严禁无资质承揽工程、违规转包分包、偷工减料等行为；

（三）重点防控点：施工安全隐患（如基坑坍塌、设备故障）、质量问题（如混凝土强度不足）、进度延误风险。

第十三条水资源管理领域：

（一）业务操作合规标准：

1.水资源调配需符合《中华人民共和国水法》及相关流域规划，优先保障生活用水；

2.取水许可审批须严格按流程执行，禁止无证取水或超量取水；

3.水质监测数据须真实准确，定期向监管机构报