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水务集团定级制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国水法》等国家相关法律法规，参照行业标准化管理准则，结合水务集团（以下简称“公司”）实际运营需求，为全面防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能制定。制度旨在明确公司各级组织及人员在专项管理中的职责权限，构建系统性、常态化的风险防控体系，确保公司合规稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司供水、排水、污水处理、管网运维、水质监测等业务场景，以及与外部单位的合作项目、资本运作等涉及专项管理范畴的活动。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如安全生产、环境保护、数据安全、合同管理等）制定的系统性风险防控与合规管理体系，包括政策依据、操作规范、监督考核等全流程管理。

（二）“XX风险”是指公司运营过程中可能引发重大安全事件、环境事故、财务损失、法律责任或声誉损害的不确定性因素，需纳入动态监测与分级管控。

（三）“XX合规”是指公司业务活动、决策行为及员工履职均符合法律法规、行业规范及内部制度要求，不存在违法违规或显著不合规情形。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖。所有业务领域、层级组织、岗位职责均须纳入专项管理范畴，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人。明确各级领导、牵头部门、专责部门及业务部门的职责分工，实行“一岗双责”。

（三）风险导向。优先防控重大风险，动态调整管控资源与策略，实现风险分级分类管理。

（四）持续改进。定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化优化制度流程，实现闭环管理。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、系统性负责；分管领导为直接责任人，具体统筹决策、资源调配与监督考核。

第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组职能包括：

（一）统筹公司专项管理顶层设计，审议重大风险防控策略；

（二）协调跨部门专项管理事项，推动制度落实；

（三）对重大风险事件或管理漏洞实施追责。

第七条专项管理领导小组下设办公室（设在XX部），负责：

（一）日常统筹协调，汇总分析专项管理数据；

（二）组织跨部门专项会议，督办决议事项；

（三）向领导小组提交风险处置建议与制度修订草案。

第八条牵头部门职责：

（一）XX部：负责专项管理制度体系建设，牵头风险识别与评估，监督考核实施，组织培训宣贯，建立专项管理台账。

（二）XX部：负责专项领域业务流程优化，制定操作细则，审核业务合规性，指导下属单位落实。

第九条专责部门职责：

（一）XX部：负责专项领域的合规审查，对重大合同、投资项目实施前置风险评估；

（二）XX部：负责专项领域的技术支撑，如水质监测、管网安全检测等，提供风险预警建议。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实专项管理要求，开展日常风险自查，及时上报异常情况；

（二）配合专责部门开展合规审查，完成整改要求；

（三）对本领域员工进行专项操作培训，确保履职规范。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的操作红线；

（二）发现风险隐患或违规行为时，按流程上报，不得瞒报、漏报；

（三）执行操作规范，对因未按规程导致的问题承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理：

（一）供应商尽职调查：对核心供应商开展背景核查、资质验证、履约能力评估，建立合格供应商名录；

（二）招标流程规范：严格执行公开招标、邀请招标或竞争性谈判，禁止规避招标或暗箱操作；

（三）禁止行为：严禁关联交易、利益输送，不得指定供应商或排斥潜在竞争者。

第十三条财务管理：

（一）资金审批权限：明确各层级审批金额标准，大额资金使用需经领导小组审议；

（二）税务合规要求：确保增值税、环保税等按规缴纳，避免虚开发票或偷税漏税；

（三）禁止行为：严禁设立账外账、违规拆借资金，不得伪造财务凭证。

第十四条安全生产管理：

（一）双重预防机制：建立风险点排查台账，实施分级管控，重大风险点设置电子预警；

（二）隐患排查要求：定期开展管网巡查、水质检测、设备维保，对隐患限期整改；

（三）禁止行为：严禁违章操作、冒险作业，不得隐瞒事故或迟报险情。

第十五条环境保护管理：

（一）合规标准：污水处理厂出水水质需持续达标，污泥处置符合行业标准；

（二）禁止行为：严禁偷排、直排废水，不得使用违禁化学药剂。

第十