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2021基金从业资格考试题库模拟试题及答案17

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.投资决策制度

B.风险管理制度

C.风险控制制度

D.上述都是

2.以下哪项不属于基金资产估值的原则？()

A.公允性原则

B.重要性原则

C.现金流量原则

D.实际性原则

3.基金托管人应当对基金投资组合进行哪些审查？()

A.投资策略的合规性审查

B.投资组合的流动性审查

C.投资组合的风险控制审查

D.上述都是

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金产品的投资风险

C.基金产品的业绩表现

D.上述都是

5.以下哪种情况不属于基金信息披露的及时性要求？()

A.在交易当日披露交易信息

B.在基金合同生效后2个月内披露招募说明书

C.在基金份额上市交易之日起5日内披露上市公告书

D.在每个交易日结束后2小时内披露基金净值

6.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.效益性原则

C.安全性原则

D.上述都是

7.基金托管人在履行职责时，发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.拒绝执行该指令

C.执行该指令并报告

D.向证监会报告

8.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些行为准则？()

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.专业原则

D.上述都是

9.基金份额持有人大会的召开，应当符合哪些条件？()

A.基金份额持有人大会召开条件之一是基金份额持有人人数达到一定比例

B.基金份额持有人大会召开条件之一是基金份额持有人所持基金份额达到一定比例

C.上述都是

D.以上都不对

10.基金管理人应当如何处理基金管理过程中的重大关联交易？()

A.必须公开披露

B.可以不公开披露

C.必须公开披露，但可以不披露关联方信息

D.必须公开披露，但可以不披露交易价格

二、多选题(共5题)

11.基金管理人内部控制的目标包括哪些？()

A.确保基金财产安全

B.防范和化解风险

C.提高经营效率

D.保障投资者利益

12.基金投资组合的估值方法包括哪些？()

A.市场法

B.成本法

C.收益法

D.公允价值法

13.基金信息披露的及时性要求包括哪些方面？()

A.信息披露的时效性

B.信息披露的准确性

C.信息披露的完整性

D.信息披露的公正性

14.基金销售人员在销售基金产品时，应当具备哪些资格？()

A.基金从业资格证书

B.相关金融从业资格证书

C.销售人员资格证书

D.证券从业资格证书

15.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些合规性原则？()

A.合规性原则

B.诚信原则

C.公平原则

D.透明度原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的风险管理制度，对投资决策过程进行严格控制，以确保基金投资的安全和效率，其中风险管理制度的核心是（）。

17.基金净值是衡量基金业绩表现的重要指标，基金净值计算通常采用（）方法。

18.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循的三大基本原则是（）、（）和（）。

19.基金管理公司的组织架构一般包括（）部门、（）部门、（）部门、（）部门和（）部门。

20.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，必须如实披露基金的相关信息，不得（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅适用于内部管理，无需对外公开。()

A.正确B.错误

22.基金投资组合的估值应当以公允价值为基础。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以不向投资者披露基金的风险等级。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的投资决策应当完全基于市场分析和投资者需求。()

A.正确B.错误

25.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，可以自行决定是否执行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在内部控制方面应遵循的原则。