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2025年企业法律顾问《企业管理知识(合规风险)》真题及防控解析

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.合规风险管理体系中，合规风险的识别主要依靠以下哪项工作？()

A.合规风险评估

B.合规风险监控

C.合规风险控制

D.合规风险咨询

2.企业在制定合规政策时，以下哪项不是必须考虑的因素？()

A.法律法规要求

B.行业标准

C.企业规模

D.企业文化

3.合规风险的内部控制措施中，以下哪项不属于预防性措施？()

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.建立合规举报机制

D.事后调查

4.合规风险管理体系中，合规风险控制的目的是什么？()

A.识别合规风险

B.评估合规风险

C.降低合规风险发生的可能性和影响

D.消除合规风险

5.以下哪项不是合规风险管理体系的关键要素？()

A.合规风险管理策略

B.合规风险管理组织

C.合规风险管理技术

D.合规风险管理培训

6.企业在进行合规风险评估时，以下哪项不是常用的风险评估方法？()

A.定量分析

B.定性分析

C.案例分析

D.专家访谈

7.合规风险管理体系中，合规风险监控的主要目的是什么？()

A.识别合规风险

B.评估合规风险

C.监控合规风险的变化

D.消除合规风险

8.以下哪项不是合规风险管理体系中的合规风险报告内容？()

A.合规风险概述

B.合规风险评估结果

C.合规风险控制措施

D.企业财务状况

9.合规风险管理体系中，合规风险咨询的作用是什么？()

A.识别合规风险

B.评估合规风险

C.提供合规建议和解决方案

D.监控合规风险

二、多选题(共5题)

10.合规风险管理体系中，以下哪些属于合规风险的内部控制措施？()

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.建立合规举报机制

D.制定应急预案

E.定期审计

11.企业在进行合规风险评估时，以下哪些因素应该被考虑？()

A.法律法规要求

B.行业标准

C.企业规模

D.企业文化

E.市场环境

12.以下哪些情况可能触发合规风险的监控？()

A.公司政策变更

B.法律法规更新

C.内部举报事件

D.外部监管机构的检查

E.企业重大并购

13.合规风险管理体系的有效性评估可以从以下哪些方面进行？()

A.管理层的重视程度

B.合规政策的适用性

C.风险识别的准确性

D.风险控制的实施情况

E.监控与报告的及时性

14.企业在应对合规风险时，以下哪些策略是常用的？()

A.风险规避

B.风险转移

C.风险接受

D.风险减轻

E.风险消除

三、填空题(共5题)

15.合规风险管理体系的设计应遵循的原则中，要求企业根据自身特点和风险状况，合理配置资源，建立与企业发展相适应的合规风险管理体系。

16.合规风险评估过程中，企业应通过多种渠道和方式，全面收集与合规风险相关的信息。

17.合规风险控制措施中，企业应建立健全的合规培训制度，确保员工了解合规要求。

18.合规风险管理体系中，合规风险的监控应贯穿于企业运营的始终，及时发现和纠正潜在风险。

19.企业在制定合规政策时，应充分考虑国内外法律法规、行业标准和企业自身实际情况。

四、判断题(共5题)

20.合规风险管理体系的设计应完全依赖外部专家的意见。()

A.正确B.错误

21.合规风险评估的结果应当保密，不得向企业内部其他部门或员工透露。()

A.正确B.错误

22.企业在面临合规风险时，可以通过与外部律师合作来完全规避风险。()

A.正确B.错误

23.合规风险监控的主要目的是为了确保合规风险管理体系的有效运行。()

A.正确B.错误

24.企业在制定合规政策时，可以不考虑员工的意见和建议。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：合规风险管理体系的设计应包含哪些关键要素？

26.问：企业在进行合规风险评估时，如何确保评估结果的客观性和准确性？

27.问：合规风险管理体系中，合规风险控制的实施过程需要注意哪些问题？

28.问：如何提高企业员工的合规意识？

29.问：在合规风险管理中，如何平衡合规风险与业务发展的关系？

2025年企业法律顾问《企业管理知识(合