2014年6月证券市场基础知识真题(含答案解析).docxVIP

2014年6月证券市场基础知识真题(含答案解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息传递

2.2.以下哪种证券不属于债券？()

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.股票

3.3.以下哪种情况会导致股票价格下跌？()

A.公司盈利增长

B.市场利率上升

C.公司分红增加

D.宏观经济稳定

4.4.以下哪项不是股票交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

5.5.以下哪种交易方式不属于场外交易？()

A.店头市场交易

B.证券交易所交易

C.电子交易

D.期货交易

6.6.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.基金

7.7.以下哪种情况会导致债券价格上涨？()

A.市场利率下降

B.债券信用评级下降

C.债券到期时间缩短

D.债券发行公司盈利下降

8.8.以下哪种投资策略属于被动投资？()

A.加权平均法

B.技术分析

C.市场时机选择

D.随机漫步理论

9.9.以下哪种情况会导致股票市场波动性增加？()

A.政府政策稳定

B.经济增长放缓

C.市场信息透明

D.国际贸易合作

10.10.以下哪种证券不属于固定收益证券？()

A.国债

B.企业债券

C.优先股

D.股票

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.促进经济增长

D.信息传递

E.监管证券交易

12.2.以下哪些属于债券发行的条件？()

A.信用评级

B.债券期限

C.债券利率

D.债券发行价格

E.债券发行主体

13.3.股票交易中，以下哪些行为是合法的？()

A.短线交易

B.内幕交易

C.对敲交易

D.多头持仓

E.空头持仓

14.4.以下哪些属于衍生品交易的风险？()

A.利率风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

15.5.以下哪些因素会影响股票价格？()

A.公司盈利

B.市场利率

C.宏观经济政策

D.政治因素

E.投资者情绪

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和____。

17.2.债券的信用评级由____机构进行评估。

18.3.股票市场中的交易价格是通过____形成的。

19.4.在证券市场中，____是指投资者在证券市场上的买卖行为。

20.5.衍生品合约的价值通常依赖于____。

四、判断题(共5题)

21.1.所有公司都可以发行股票。()

A.正确B.错误

22.2.债券的利率越高，其信用风险越低。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所的交易都是通过公开竞价方式进行的。()

A.正确B.错误

24.4.衍生品合约的到期日必须与标的资产的到期日一致。()

A.正确B.错误

25.5.投资者进行股票交易时，可以同时持有多头和空头头寸。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场在宏观经济中的作用。

27.2.请解释什么是债券的信用评级，以及它对投资者有什么意义。

28.3.请说明股票市场中的交易机制，以及它如何保证交易的公平性。

29.4.请解释什么是期权，以及它有哪些特点。

30.5.请简述衍生品市场在风险管理中的作用。

2014年6月证券市场基础知识真题(含答案解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息传递，但不包括信用创造。

2.【答案】D

【解析】股票属于股权证券，不属于债券。国债、企业债券和金融债券都属于债券。

3.【答案】B

【解析】市场利率上升会增加借款成本，降低公司盈利，从而导致股票价格下跌。

4.【答案】D

【解析】股票交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，不包括保密原则。

5.【答案】B

【解析】证券交易所交易属于场内交易，而店头市场交易、电子交易