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2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券发行主体？()

A.政府

B.企业

C.银行

D.个人

2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票融资

B.产权交易

C.价格发现

D.政府调控

3.下列哪项不属于证券交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

4.证券公司开展经纪业务，下列哪项不符合规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.应当公平对待所有客户

C.应当提供投资建议

D.应当向客户充分披露风险

5.关于证券公司的净资本，以下哪项表述是正确的？()

A.净资本是指公司净资产减去负债

B.净资本是指公司净资产减去无形资产

C.净资本是指公司净资产减去负债和无形资产

D.净资本是指公司净资产减去长期投资

6.证券市场中的投资者可以分为哪些类型？()

A.个人投资者和机构投资者

B.股东和债权人

C.投资者和交易者

D.股东和经理

7.下列哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券保管业务

8.下列哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.商业银行

D.证券业协会

9.关于证券交易，以下哪项表述是正确的？()

A.交易时间可以自由选择

B.交易价格由市场供需决定

C.交易数量由投资者个人决定

D.交易品种由投资者个人决定

10.证券市场中的“做市商”制度是指什么？()

A.证券公司之间互相买卖证券

B.证券公司为市场提供连续的买卖报价

C.证券公司提供证券借贷服务

D.证券公司进行证券承销业务

二、多选题(共5题)

11.证券市场的主要功能包括以下哪些？()

A.股票融资

B.价格发现

C.风险分散

D.指数编制

E.交易结算

12.证券公司的业务范围包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

13.以下哪些属于证券市场风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.信用风险

E.操作风险

14.证券交易的基本原则包括以下哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

E.依法合规原则

15.证券公司的净资本构成要素包括以下哪些？()

A.交易保证金

B.证券自营业务成本

C.其他资产

D.其他负债

E.净资本

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是提供______，便于投资者进行投资决策。

17.证券公司净资本的计算公式中，不包括______。

18.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，应当向______申请批准。

19.证券市场的自律组织是______，它负责制定和执行自律规则。

20.证券投资者在交易过程中，必须遵守______，以维护市场公平。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务与经纪业务应当严格分开，独立核算，分别管理。()

A.正确B.错误

22.证券公司的注册资本应当全部为实收货币资本。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管机构只负责监督证券公司的合规经营，不参与市场交易。()

A.正确B.错误

24.投资者在证券市场上的投资风险完全由其自身承担。()

A.正确B.错误

25.证券交易所以营利为目的，其收入主要来自交易费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券公司的主要业务范围。

27.什么是证券市场的监管体系？简述其主要组成部分。

28.什么是证券市场风险？请列举几种常见的证券市场风险。

29.简述证券交易的基本程序。

30.什么是证券公司净资本？它对证券公司有何重要意义？

2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券发行主体主要包括政府、企业和银行，个人一般不是证券发行主体。

2.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括股票融资、产权交易和价格发现，政府调控不是证券市场的基本功能。

3.【答案】