2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的高级管理人员违反法律法规或公司章程规定，给公司造成重大损害的，应当承担什么责任？()

A.警告

B.记过

C.解除职务

D.赔偿责任

2.基金从业人员在处理与投资者关系时，应遵循的基本原则不包括以下哪项？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.追求利益最大化

D.公平公正

3.基金销售机构在进行基金宣传推介时，以下哪项行为是禁止的？()

A.使用误导性语言

B.提供准确信息

C.强制销售

D.公开透明

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略指令，继续执行

B.予以执行，事后报告

C.拒绝执行，立即报告

D.执行后，自行决定是否报告

5.基金从业人员在离职时，其持有的基金份额应如何处理？()

A.继续持有

B.限时卖出

C.依法合规处理

D.无需处理

6.基金管理公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证基金财产安全

B.提高经营效率

C.追求最大利润

D.防范和化解风险

7.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项不是其应尽的责任？()

A.向投资者充分披露信息

B.误导投资者购买

C.提供专业咨询服务

D.遵守法律法规

8.基金从业人员在处理与同业关系时，以下哪项行为是不道德的？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.诋毁同行

D.保密原则

9.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是什么？()

A.管理基金销售业务

B.管理基金投资业务

C.管理基金运营业务

D.管理基金风控业务

10.基金从业人员在处理与公司内部关系时，以下哪项行为是合适的？()

A.利用职务之便谋取私利

B.保持客观公正，避免利益冲突

C.勤勉尽职，追求个人利益最大化

D.忽视公司规定，追求个人方便

11.基金管理公司应当如何建立健全内部控制制度？()

A.随意制定

B.根据市场需求制定

C.依据法律法规和公司章程制定

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.基金管理公司内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.重要性原则

E.适应性原则

13.基金从业人员在职业道德方面应遵守的基本规范包括哪些？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.勤勉尽责

D.公平公正

E.团队合作

14.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者披露哪些信息？()

A.基金产品类型

B.基金管理人信息

C.基金投资策略

D.基金费用结构

E.基金风险等级

15.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审查基金投资指令

C.对基金财务会计报告进行审计

D.检查基金投资是否符合法律法规

E.代理基金发行

16.基金从业人员在处理与投资者关系时，应遵循哪些原则？()

A.公平公正

B.诚实守信

C.专业审慎

D.团队合作

E.客户至上

三、填空题(共5题)

17.基金管理人的内部控制制度应当与基金管理人的规模、业务范围和风险状况相适应，并应当至少包括以下内容：基金管理人治理结构、风险管理、__、人力资源管理等。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的__、投资目标和风险承受能力，向投资者推荐适合其风险承受能力的基金产品。

19.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵循__原则，维护投资者的合法权益。

20.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当__，立即报告。

21.基金管理公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有__责任。

四、判断题(共5题)

22.基金管理公司的高级管理人员可以同时担任其他公司的董事或监事，只要不影响其在基金管理公司的职责履行。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以只向投资者提供基金产品的预期收益，而不必披露其风险。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在离职时，可以将其持有的基金份额继续持有，无需向公司报告。()

A.正确B.错误

25.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当自行决定是否执行，并报告。