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2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

2.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.暗示或承诺收益

B.误导投资者

C.严格遵守销售规则和流程

D.以上都不合法

3.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为是职业道德所禁止的？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.利益冲突

D.专业胜任

4.基金管理公司应当如何处理投资者投诉？()

A.忽略投诉

B.建立投诉处理机制

C.隐瞒投诉内容

D.以上都不对

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金产品的风险等级

C.基金管理人的信息

D.以上都是

6.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些法律法规？()

A.《基金法》

B.《证券法》

C.《公司法》

D.以上都是

7.基金管理公司如何确保基金资产的安全？()

A.建立健全风险控制制度

B.加强内部控制管理

C.确保基金资产与公司自有资产相互隔离

D.以上都是

8.基金从业人员在执业活动中，应当具备哪些专业能力？()

A.专业知识

B.实务经验

C.职业道德

D.以上都是

9.基金管理公司的信息披露应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理公司的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.人力资源政策

B.投资决策流程

C.风险管理政策

D.合规管理制度

E.财务控制制度

11.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.充分了解产品特性和风险

B.客观公正地向投资者推荐产品

C.严格遵守销售规则和流程

D.对投资者进行误导性宣传

E.向投资者提供充分的信息

12.基金从业人员在职业道德方面应当遵循哪些原则？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.专业胜任

D.保守秘密

E.勤勉尽责

13.基金管理公司在基金资产的管理中，应当采取哪些措施来防范风险？()

A.建立健全的风险评估体系

B.强化内部控制，确保资金安全

C.严格执行投资决策流程

D.建立应急处理机制

E.定期进行财务审计

14.基金信息披露应当包括哪些内容？()

A.基金产品的基本信息

B.基金净值表现

C.基金投资组合

D.基金管理人的信息

E.投资者权益变动情况

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司进行投资决策时，应当遵循的三大基本原则是：

16.基金销售机构在销售基金产品时，应确保基金销售人员熟悉所销售产品的

17.基金从业人员在执业活动中，对所在机构的商业秘密负有

18.基金信息披露义务人披露的信息应当具有

19.基金销售机构应建立健全客户投诉处理机制，确保

四、判断题(共5题)

20.基金管理公司可以投资于与其关联方有利益冲突的基金产品。()

A.正确B.错误

21.基金销售人员可以向投资者承诺基金的预期收益率。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员离职后，不需要对其在任职期间的工作行为负责。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司可以不披露其管理基金的详细投资组合。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业活动中，可以接受与业务无关的礼品。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理公司内部控制制度的基本内容。

26.基金销售人员在面对投资者时，如何做到客观公正地推荐基金产品？

27.基金从业人员在处理客户投诉时，应当遵循哪些原则？

28.基金信息披露义务人在披露信息时，如何确保信息的真实性和准确性？

29.基金从业人员在职业道德方面，如何平衡个人利益与职业责任的关系？

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理公司需要建立健全的风险控制制度、合规管理制度以及信息披露制度等多方面的内部控制制度，以确保公司的稳健运行。

2.【