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2025年证券从业资格《证券市场》阶段测试

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险聚集功能

2.中国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

3.下列哪项不属于证券市场中介机构？

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券投资基金管理公司

D.证券投资咨询机构

4.证券发行人通过发行证券向不特定的社会公众募集资金的行为称为？

A.私募发行

B.首次公开募股（IPO）

C.定向增发

D.配股

5.证券交易的价格形成机制主要依赖于？

A.供求关系

B.政府指令

C.交易者默契

D.货币政策

6.在证券交易中，买方和卖方通过竞价方式确定交易价格的过程称为？

A.委托

B.成交

C.成交回报

D.交收

7.目前，我国股票市场的交易时间一般分为几个时段？

A.一

B.二

C.三

D.四

8.证券交易的结算方式中，买入证券的价款和卖出证券的证券在交易成交后的一个工作日内完成交收的是？

A.T+0交收

B.T+1交收

C.T+2交收

D.T+3交收

9.下列哪种证券的发行利率在发行时是固定的？

A.股票

B.普通债券

C.公司债券

D.浮动利率债券

10.优先股股东通常不享有的是？

A.红利分配优先权

B.公司剩余财产分配优先权

C.公司经营决策投票权

D.优先认购新股权

11.证券投资基金按投资对象不同，可以分为？

A.股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金

B.开放式基金、封闭式基金

C.基金管理公司、基金托管银行

D.被动型基金、主动型基金

12.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为多少万元人民币？

A.1000

B.2000

C.5000

D.10000

13.证券公司为客户办理经纪业务，不得在经纪业务中误导或诱导客户买卖证券，这体现了哪项原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.客户适当性原则

14.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行定价

15.证券市场风险中，由于市场供求关系变化导致证券价格波动的风险是指？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律风险

16.证券公司为客户提供的风险揭示书，主要目的是？

A.证明客户具备投资能力

B.明确告知客户投资风险

C.限制客户投资范围

D.约束证券公司行为

17.下列哪项不属于中国证监会的主要职责？

A.监督管理证券期货经营机构

B.制定证券期货市场发展规划

C.审批证券期货市场重大事项

D.发行人民币

18.证券公司为客户办理融资融券业务，必须具备相应的资质，这体现了？

A.监管机构的审批要求

B.市场准入制度

C.投资者保护原则

D.自律管理要求

19.上市公司通过向原股东配售新股的方式进行融资，称为？

A.增发

B.配股

C.可转换债券发行

D.权证发行

20.证券交易中，禁止任何人直接或者间接向他人透露影响证券交易价格的重大非公开信息，这是指？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.信息披露违规

D.证券欺诈

21.证券发行注册制与审批制的主要区别在于？

A.发行价格的决定方式

B.对发行人信息披露的要求

C.发行人是否需要满足特定条件

D.证券监管机构的角色

22.证券市场的基本法律法规不包括？

A.《证券法》