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XX区股权投资基金

募集方案

XX区国有资产经营（控股）有限公司

XX投资有限公司

二0一0年八月

目录

目录1

XX区股权投资基金募集方案3

1.股权投资基金释3

1.1股权投资基金：一种成熟、独立、高效的投融资模式3

1.2股权投资基金的主要特点4

L3股权投资基金运作高效，投资回报出色5

2.XX股权投资基金设立背景7

2.1自以来我国股权投资基金市场发展迅猛，未来前景仍十分广阔7

2.2XX经济高速发展，上市资源丰富，股权投资基金大有作为12

2.3XX区政府主导发起设立股权投资基金，并大力支持，政府受托单位出资占基金份

额49%12

2.4通过全国邀标，严格遴选出基金管理机构13

3.基金组建方案14

3.1基本架构14

3.2基金募集14

3.3基金宗旨16

3.4基金优势16

3.5业务定位16

3.6基金运营模式17

3.6.1投资策略17

3.6.2运营原则17

3.6.3运作流程18

3.6.4基金的投资决策19

3.6.5风险管控21

3.6.6基金管理费用21

3.6.7基金盈利模式及成本费用22

3.6.8收益分配及超额收益酬金23

3.6.9专业管理团队23

4.基金管理人27

4.1基金管理人概况27

4.2竞争优势27

4.3股权投资管理业绩28

4.3.1基金管理情况29

4.3.2项目投资业绩3()

XX区股权投资基金募集方案

1.股权投资基金释义

L1股权投资基金：一种成熟、独立、高效的投融资模式

股权投资基金在中国通常称为私募股权投资，从投资方式角度

看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资，在交易实

施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层

回购等方式，出售商股获利。广的私募股权投资为涵盖企业首次

公开发行前各阶段的权益投资，即对处于种子期、初创期、发展期、

扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业所进行的投资，相关资本

按照投资阶段可划分为创业投资(VentureCapital).发展资本

(developmentcapital)、并购基金(buyout/buyinfund)、夹层资

本(MezzanineCapital)、重振资本(turnaround),PreTPO资本(如

bridgefinance),以及其他如上市后私募投资(privateinvestment

inpublicequity,即PIPE)不良债权distresseddebt和不动产

投资(realestate)等等0

近年来股权投密基金迅猛发展，成长为银行等传统金融机构之

外又一支重要的金融力量，其全球掌控的资金至少达2000万亿美金,

孕育了大批成功企业，如微软英特尔雅虎GOOGLE等巨擘。可

以说，当今成功企业的成长都伴随着股权投资基金的身影。

L2股权投资基金的主要特点

资金募集主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集,

它的销售和赎回都是基金管理人通过