2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考预测题库.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考预测题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规管理部门负责什么？()

A.基金的投资管理

B.基金的营销活动

C.基金的合规管理

D.基金的财务会计

2.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先

B.信息披露充分

C.产品风险匹配

D.强制销售

3.基金托管人应当对哪些内容进行监督？()

A.基金的投资决策

B.基金的财务会计

C.基金的投资交易

D.基金的审计报告

4.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项是错误的？()

A.确保披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性

B.可以不披露基金的投资策略

C.应当披露基金的投资组合情况

D.应当披露基金的费用情况

5.基金从业人员在处理利益冲突时，应当遵循哪个原则？()

A.利益最大化原则

B.客户利益优先原则

C.利益平衡原则

D.利益回避原则

6.基金管理人的内部控制制度应当具备哪些要素？()

A.合规性、有效性、独立性、透明性

B.合规性、有效性、独立性、可操作性

C.合规性、有效性、独立性、及时性

D.合规性、有效性、独立性、保密性

7.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.虚假宣传基金产品

B.强迫投资者购买基金产品

C.公开披露基金产品的真实信息

D.误导投资者购买基金产品

8.基金从业人员在离职后，以下哪项行为是合法的？()

A.立即加入与原公司存在竞争关系的公司

B.在离职前泄露公司商业秘密

C.在离职后一段时间内不得加入与原公司存在竞争关系的公司

D.在离职后继续担任原公司的顾问

9.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金的投资组合情况、基金净值、基金份额变动情况

B.基金的投资策略、基金的风险收益特征、基金的费用情况

C.基金的审计报告、基金管理人的内部控制情况、基金的投资决策过程

D.以上都是

10.基金管理人的基金合同应当包含哪些内容？()

A.基金的名称、基金类型、基金投资目标、基金管理人的名称、基金托管人的名称

B.基金的发行规模、基金的投资范围、基金的风险收益特征、基金的费用情况、基金的投资策略

C.基金的运作方式、基金的投资限制、基金的投资决策程序、基金的风险控制措施、基金的终止条件

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的合规管理部门的职责包括哪些？()

A.制定和实施公司的合规政策

B.监督检查公司各部门的合规情况

C.管理公司内部审计工作

D.协助公司进行法律事务

12.基金销售适用性原则主要包括哪些方面？()

A.客户利益优先

B.信息披露充分

C.产品风险匹配

D.严格禁止不正当竞争

13.基金托管人应当对基金资产进行哪些监督？()

A.基金投资决策的合规性

B.基金资产的安全保管

C.基金财务会计的准确性

D.基金投资组合的合理性

14.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

15.基金从业人员在处理利益冲突时，可以采取哪些措施？()

A.利益回避

B.利益转让

C.利益披露

D.利益合并

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（），以防范和化解基金运作风险。

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当（）。

18.基金从业人员在执业活动中，应当维护（）的合法权益。

19.基金销售机构应当建立健全的（），对基金销售业务实施有效管理。

20.基金管理人的内部控制制度应当符合（），确保内部控制制度能够有效运行。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员可以在公司任职期间买卖本公司基金份额。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺投资者固定的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人必须对基金资产进行独立、全面的监督。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在离职后，无需遵守任何与原公司相关的保密义务。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的基金合同应当包含基金的投资范围