2025年企业合规管理师初级模拟试卷及答案.docxVIP

2025年企业合规管理师初级模拟试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.监事会C.合规管理委员会D.经理层

答案：A

2.下列哪项不属于企业合规风险识别的常用工具（）。

A.合规风险清单B.合规风险热力图C.合规审计报告D.合规义务库

答案：C

3.某贸易公司拟向伊朗出口被列入美国EAR管制清单的芯片，公司最应优先关注的境外合规规范是（）。

A.欧盟GDPRB.美国OFAC制裁条例C.中国出口管制法D.联合国反腐败公约

答案：B

4.关于合规举报制度，下列说法正确的是（）。

A.企业可要求举报人必须实名B.企业应在15日内向举报人书面反馈调查结果

C.企业不得对举报人进行打击报复D.举报线索必须先经合规部负责人审批方可立案调查

答案：C

5.根据《反不正当竞争法》，经营者向交易相对方支付折扣、佣金，应当（）。

A.口头约定即可B.如实入账C.由财务总监单独保管D.无需向税务机关报告

答案：B

6.企业建立合规管理“三道防线”模型时，第二道防线通常指（）。

A.业务部门B.合规管理职能部门C.内部审计部门D.外部审计机构

答案：B

7.下列关于数据出境安全评估的说法，错误的是（）。

A.处理100万人以上个人信息应申报评估B.评估结果有效期为2年

C.评估工作由省级网信部门统一组织D.企业应在数据出境前完成评估

答案：C

8.某公司拟上市，辅导机构发现其2019年曾发生商业贿赂事件但已整改，该事件应在招股说明书中（）。

A.无需披露，因已过3年B.仅在监管问询时披露

C.作为“其他重要事项”披露D.仅需在底稿中留存

答案：C

9.根据《公司法》，有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开前（）日通知全体股东。

A.5B.10C.15D.20

答案：C

10.企业合规有效性评估的“五个维度”不包括（）。

A.制度完备性B.执行有效性C.员工满意度D.保障机制

答案：C

11.下列哪项属于强制性国家标准编号（）。

A.GB/T190012016B.GB4789.32016C.ISO45001:2018D.Q/XXX012023

答案：B

12.关于反垄断合规，下列行为构成“轴辐合谋”的是（）。

A.行业协会组织企业达成价格联盟B.某平台要求入驻商家不得在其他平台降价

C.多个供应商通过中间商交换价格信息D.具有竞争关系的经营者直接签订市场划分协议

答案：C

13.企业境外合规管理“红黄绿灯”预警机制中，黄灯状态通常指（）。

A.风险已发生且造成损失B.风险尚未发生但概率高

C.风险概率低且影响小D.风险已消除

答案：B

14.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得（）。

A.口头同意B.明示同意C.书面同意D.单独同意

答案：D

15.下列关于合规考核与薪酬挂钩的做法，符合监管导向的是（）。

A.仅对合规部员工设置合规考核指标B.将合规指标权重设定为不低于业务指标

C.合规考核结果占业务条线绩效权重5%D.合规考核不合格仍可发放全额年终奖

答案：C

16.企业发生合规事件后，首要的危机应对步骤是（）。

A.立即对外发布声明B.启动内部调查C.封存相关证据D.成立危机小组

答案：D

17.下列哪项不属于ESG合规中的“S”维度核心议题（）。

A.员工多元化B.供应链劳工标准C.碳排放强度D.社区沟通

答案：C

18.根据《证券法》，上市公司董事、监事、高管在6个月内买卖本公司股票所得收益归（）所有。

A.自己B.公司C.证监会D.交易所

答案：B

19.企业合规文化建设的“关键少数”是指（）。

A.一线员工B.中层干部C.高级管理层D.外部顾问

答案：C

20.下列关于FCPA（美国《反海外腐败法》）的说法，正确的是（）。

A.仅适用于美国公司B.允