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2022年-2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立完善的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的基本要求？()

A.建立健全的风险控制制度

B.建立健全的合规管理制度

C.建立健全的信息披露制度

D.建立健全的薪酬激励制度

2.下列关于基金份额的申购和赎回，哪项表述是正确的？()

A.基金份额的申购和赎回不受基金合同约定的时间限制

B.基金份额的申购和赎回仅限于工作日进行

C.基金份额的申购和赎回价格按照基金份额净值确定

D.基金份额的申购和赎回费用由投资者自行承担

3.下列哪种基金属于被动管理型基金？()

A.股票型基金

B.指数型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

4.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行审核，以下哪项不属于审核内容？()

A.投资指令的合法性

B.投资指令的合规性

C.投资指令的准确性

D.投资指令的时效性

5.基金合同终止后，基金财产的清算应当按照什么原则进行？()

A.按照基金份额净值进行分配

B.按照投资者持有份额比例进行分配

C.按照基金管理人决定的比例进行分配

D.按照基金托管人决定的比例进行分配

6.基金管理人应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资组合

C.基金的业绩表现

D.以上都是

7.基金管理人应当如何处理投资者的申购和赎回申请？()

A.申购和赎回申请一经提交即生效

B.申购和赎回申请应当在规定时间内处理

C.申购和赎回申请可以随时撤销

D.申购和赎回申请的处理结果由基金管理人自行决定

8.基金管理人的董事、监事和高级管理人员有哪些禁止行为？()

A.利用职务之便谋取私利

B.损害基金份额持有人的利益

C.向投资者提供虚假信息

D.以上都是

9.基金托管人应当对基金资产进行哪些监督？()

A.对基金投资指令的合法性进行监督

B.对基金投资组合的合规性进行监督

C.对基金资产的安全性和流动性进行监督

D.以上都是

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金的投资策略和投资组合

B.基金的业绩表现和费用情况

C.基金的风险状况和重大事件

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.激励约束制度

D.财务管理制度

E.信息披露制度

12.以下哪些属于基金投资组合的披露内容？()

A.基金的投资策略

B.基金的前十大重仓股

C.基金的资产配置情况

D.基金的业绩表现

E.基金的费用情况

13.基金托管人应当对基金管理人的哪些行为进行监督？()

A.投资决策过程

B.投资指令的执行

C.基金资产的安全保管

D.基金份额的申购和赎回

E.基金信息披露

14.基金投资者在哪些情况下可以申请赎回基金份额？()

A.基金合同约定的赎回条件满足时

B.投资者有紧急资金需求时

C.基金管理人决定提前终止基金时

D.基金净值低于面值时

E.投资者对基金业绩不满时

15.基金管理人在以下哪些情况下需要向投资者披露信息？()

A.基金合同生效时

B.基金投资组合发生重大变化时

C.基金发生重大投资损失时

D.基金净值达到预警线时

E.基金到期清算时

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度中，风险控制制度是核心内容，其中风险管理的主要目标是防范和化解基金运作中的风险，确保基金资产的安全和基金份额持有人的利益。

17.基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，其计算公式为：基金份额净值=基金资产净值/基金份额总数。

18.基金托管人是根据法律法规的规定和基金合同的约定，在基金管理人的授权和监督下，负责基金资产保管、清算、交割等事宜的机构。

19.基金管理人应当建立健全的信息披露制度，按照法律法规和基金合同的规定，及时、准确、完整地披露基金信息，以保障投资者的知情权。

20.基金合同是基金管理人和基金份额持有人之间签订的具有法律约束力的协议，明确了基金运作的基本原则、基金份额持有人和基金管理人的权利义务等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅限于内部管理，无需对外披露。()

A.正确B.错误

22.基金份额净值在基金运作过程中始终保持不变。()

A.正确B.