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证券公司合规治理人员胜任能力

测试大纲〔2022〕

中国证券业协会

2022年8月

?证券公司合规治理人员胜任能力测试大纲〔2022〕?〔以下简称?大纲?〕，依据中国证监会?证券公司合规治理试行?〔以下简称??〕的有关要求制定，用于指导证券公司合规治理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将依据证券市场和市场开发变化情况定期修订?大纲?。

一、测试性质

依据??第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“〔三〕从事证券工作5年以上，同时通过有关专业考试或具有8年以上工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上〞。“前款第〔三〕项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规治理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试〞。因此，通过证券公司合规治理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。

开展证券公司合规治理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员猎取??要求的证券公司合规总监任职资格条件，更要紧的是统一证券公司合规治理人员的胜任能力标准，测试和贮躲合格的行业合规治理人员，保证证券公司合规治理人员的专业素养。

二、测试范围

1、与证券公司合规治理有关的、、规章及典型性文件；

2、证券公司合规治理理论知识；

3、履行证券公司合规治理职责需要具备的合规治理能力；

4、证券公司合规治理人员执业所必需的职业价值瞧、职业道德与态度。

三、报名条件

1、从事证券工作二年以上；

2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。

四、测试方式

测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应奋勇参加培训再参加笔试。

培训要紧是明确和解读胜任证券公司合规治理工作所需的，总结和交流境内外证券公司合规治理的经验及教训，分析和研判证券公司合规治理的开发形势。

笔试要紧测试参测人员是否具备证券公司合规治理所需的知识、合规治理知识和技能，是否掌握证券公司合规治理人员执业必须维持的职业道德典型。

笔试采纳闭卷方式，总共分数为100分，题型为单独的选择题、多项选择题和咨询答题。笔试使用中文。笔试时刻为180分钟。

五、测试合格标准

笔试成绩抵达60分及60分以上视为测试合格。

六、测试成绩有效期

测试合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。

七、测试要紧内容

证券公司合规治理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一局限合规治理理论与实务、第二局限和第三局限证券公司治理与业务规因此的内容。其中，第二局限中标注*的内容，考生能够自行学习，不纳进测试范围。

测试内容名目

第一局限合规治理理论与实务………………6

第一章合规治理本原理论……………6

一、根基概念………………………6

二、合规风险………………………6

第二章合规治理体系建设……………7

一、合规治理责任主体……………7

二、合规总监与合规部门设立……………………7

三、合规治理制度建设……………7

四、合规文化建设…………………8

第三章合规治理职能的履行…………8

一、根基职能………………………8

二、专项职能………………………10

三、考核、咨询责及有效性评估……………………11

第二局限……………13

第一章法理本原………………………13

第二章公法……………14

一、刑法……………14

二、行政法…………15

第三章民商经济法……………………16

一、民法……………16

二、商法……………19

三、经济法…………24

第四章程序法……………26

一、*刑事诉讼法……………………26

二、*民事诉讼法……………………26

三、*仲裁法…………26