2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.完善性原则

C.分工合作原则

D.以上都是

2.基金管理公司应如何确保基金份额持有人的利益？()

A.提高基金管理费率

B.降低基金管理费率

C.不收取基金管理费

D.以上都不对

3.基金托管人违反法律法规或违反与基金合同的约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本情况

B.基金管理人的基本情况

C.基金投资组合的构成

D.以上都是

5.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.以上都是

6.基金管理公司发行基金时，应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险等级

C.基金的费用结构

D.以上都是

7.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正

B.诚实信用

C.客户至上

D.以上都是

8.基金管理公司应当如何确保基金资产的安全？()

A.建立健全的内部控制制度

B.选择合格的基金托管人

C.定期进行资产盘点

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何进行投资者教育？()

A.提供基金产品说明书

B.举办投资者教育活动

C.提供风险提示

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理人在执行职责时，需要遵守以下哪些法律法规？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国基金法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国合同法》

11.以下哪些行为属于基金从业人员的职业道德行为？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.保守秘密

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.充分披露基金产品信息

B.进行充分的风险提示

C.不得夸大或误导宣传

D.不得进行不正当竞争

13.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金资产的清算和交收

C.负责基金份额的登记和过户

D.监督基金管理人的投资运作

14.以下哪些情况可能导致基金合同无效？()

A.基金合同违反法律法规

B.基金合同违反社会公共利益

C.基金合同内容不明确

D.基金合同存在重大误解

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司应当建立健全的内部控制制度，其中包括对基金投资决策、基金财产的保管、基金销售和信息披露等环节的监督和制约。

16.基金管理人的信息披露义务要求其应当定期披露基金净值、基金份额变动、投资组合等信息。

17.基金从业人员在执业活动中，应当遵循的职业道德规范之一是保守秘密，不得泄露客户的个人信息和交易信息。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的风险等级，以帮助投资者了解和评估风险。

19.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循审慎原则，充分考虑基金投资组合的风险收益特征。

四、判断题(共5题)

20.基金管理公司发行基金时，必须将基金合同草案和招募说明书向中国证监会提交。()

A.正确B.错误

21.基金托管人可以自行决定是否向投资者披露基金资产净值。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在执业活动中，可以接受任何形式的馈赠。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以不进行风险提示。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司对基金财产的保管和运用，可以不进行独立的内部控制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人在信息披露方面应遵守的主要规定。

26.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当如何维护投资者的合法权益？

27.基金托管人的职责主要包括哪些方面？

28.基金销售机构在销售基金产品时，如何避免误导投资者？

29.基金管理公司如何建立健全的内部控