2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题练习试卷B.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题练习试卷B

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守哪些规定？()

A.不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益

B.不得泄露公司秘密

C.上述两项均正确

D.上述两项均不正确

2.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的投资目标、投资策略和风险收益特征

B.基金管理人的基本情况

C.基金销售费用和业绩报酬

D.以上所有信息

3.以下哪项不属于基金合同应当载明的事项？()

A.基金的名称和类型

B.基金份额发售价格

C.基金管理人的名称和住所

D.基金托管人的名称和住所

4.基金管理公司进行基金募集时，下列哪项行为是违法的？()

A.公开募集基金

B.通过电视、广播等媒体宣传基金产品

C.未经批准，擅自募集基金

D.募集基金时提供虚假信息

5.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是违规的？()

A.如实向投资者介绍基金产品

B.向投资者承诺基金收益

C.提供充分的风险提示

D.依法接受投资者咨询

6.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D.以上都是

7.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹备基金份额的发售

B.招募基金份额

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.对基金份额持有人大会的召集、议事及表决等事项不承担责任

8.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪种行为是合法的？()

A.对基金产品进行虚假宣传

B.压低基金销售费用以吸引投资者

C.如实向投资者介绍基金产品

D.向投资者承诺基金收益

9.基金管理公司进行基金投资时，以下哪种投资行为是合法的？()

A.投资于禁止投资的行业和领域

B.投资于与基金合同约定不符的资产

C.投资于流动性差的资产

D.投资于符合基金合同约定的资产

10.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反《基金法》规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应当履行的信息披露义务包括哪些？()

A.定期公告基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

B.公布基金投资组合的构成

C.公布基金经理的变更情况

D.及时披露涉及基金的重大诉讼、仲裁

12.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.提供充分的风险提示

B.实事求是地介绍基金产品

C.向投资者承诺基金收益

D.依法接受投资者咨询

13.基金管理公司的董事、监事和高级管理人员在行使职权时，应当遵守哪些规定？()

A.不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益

B.不得泄露公司秘密

C.不得损害公司利益

D.不得违反法律法规

14.以下哪些属于基金合同的必备条款？()

A.基金的名称和类型

B.基金份额发售价格

C.基金管理人的名称和住所

D.基金托管人的名称和住所

15.基金销售机构应当对哪些人员进行培训？()

A.基金销售经理

B.基金销售人员

C.基金管理公司内部审计人员

D.基金托管人

三、填空题(共5题)

16.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在办理基金业务时，应当遵守的法律法规是《基金法》。

17.基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者提供《基金销售业务信息管理平台》的基金销售信息。

18.基金管理人在管理基金资产时，应当遵循的四个基本原则是：合规性、谨慎性、有效性和连续性。

19.基金合同是基金管理人和基金份额持有人之间的契约，它应当载明基金的投资目标、投资策略、风险收益特征等内容。

20.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在行使职权时，应当遵守职业道德规范，维护公司利益，不得损害基金份额持有人的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以同时担任多个基金的托管人。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺基金收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的董事、监事和高级管理人员可以同时担任其他公司的董事、监事或高级管理人员。()

A.正确