2026年海洋能发电公司海域合规效果跟踪管理制度.docxVIP

2026年海洋能发电公司海域合规效果跟踪管理制度

第一章总则

第一条为规范公司海域合规效果跟踪管理工作，持续验证海洋能发电项目（潮汐能、波浪能、潮流能等）海域使用、作业运营、环境保护等合规措施的落地效果，及时发现合规管理漏洞并闭环整改，提升公司海域合规管理的持续性和有效性，依据《中华人民共和国海域使用管理法》《中华人民共和国海洋环境保护法》《海洋能开发利用管理办法》等法律法规及公司海域合规管理相关制度，结合海洋能发电项目海域作业动态性、海洋生态保护长期性等实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部及各项目公司的海域合规效果跟踪、评估、整改、复核等全流程管理，涵盖近海、远海各类海洋能发电项目的使用权合规、作业合规、环保合规等维度的效果跟踪工作，公司委托的第三方合规评估机构参照本制度核心要求执行。

第三条海域合规效果跟踪遵循“全程跟踪、量化评估、闭环整改、持续优化”的核心原则：全程跟踪指覆盖合规措施落地后的全周期，不遗漏关键时间节点和管理环节；量化评估指建立可量化的跟踪指标，避免主观判断，确保效果评估客观；闭环整改指对跟踪发现的问题明确整改责任、时限和标准，整改完成后复核验证；持续优化指基于跟踪结果优化合规管理制度和措施，提升整体合规管理水平。

第四条海域合规效果跟踪管理职责分工：风控合规部为归口管理部门，负责跟踪计划制定、跟踪过程统筹、跟踪报告审核、整改闭环监督等工