2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库.docxVIP

2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金信息披露义务包括哪些？()

A.公布基金投资组合信息

B.提供基金定期报告

C.公开基金投资决策过程

D.以上都是

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.管理基金资产

C.负责基金份额登记

D.对基金财务报表进行审计

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.以上都是

4.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.投资者道德风险

5.基金管理公司进行信息披露时，应当采用哪种语言？()

A.中文

B.英文

C.中文和英文

D.以上都可以

6.基金管理人在基金运作中，以下哪种行为是违规的？()

A.公开披露基金投资组合信息

B.隐瞒基金投资决策过程

C.及时更新基金定期报告

D.公开公平销售基金产品

7.基金投资人在购买基金时，应当关注哪些因素？()

A.基金业绩

B.基金费用率

C.基金基金经理

D.以上都是

8.基金销售机构在进行基金销售活动时，不得进行哪些宣传？()

A.虚假宣传

B.欺骗性宣传

C.引导性宣传

D.以上都不可以

9.基金管理人在管理基金时，以下哪种行为是合规的？()

A.随意改变基金投资策略

B.及时调整基金投资组合

C.未经投资者同意擅自修改基金合同

D.隐瞒基金投资风险

10.以下哪种基金属于开放式基金？()

A.交易型开放式指数基金（ETF）

B.上市开放式基金（LOF）

C.封闭式基金

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售机构在销售基金产品时，需要遵循以下哪些原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.客户至上原则

D.风险提示原则

12.以下哪些行为属于基金信息披露中的禁止行为？()

A.及时披露基金投资组合信息

B.操纵市场信息

C.真实披露基金业绩

D.虚假陈述基金投资风险

13.基金托管人应当履行以下哪些职责？()

A.保管基金资产

B.监督基金投资运作

C.负责基金份额登记

D.对基金财务报表进行审计

14.基金投资组合的主要风险包括哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

15.以下哪些是基金从业人员的职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公正公平

C.保守秘密

D.恪守职业操守

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的信息披露义务要求其向投资者公开披露基金的投资组合信息、基金定期报告等，这些信息的披露频率至少为每季度一次。

17.基金托管协议是基金管理人与基金托管人之间签订的协议，用于明确双方的权利和义务，其中基金托管人的主要职责包括保管基金资产和监督基金投资运作。

18.基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者提供基金合同、基金招募说明书等文件，这些文件通常被称为基金销售文件。

19.基金投资人在购买基金时，应当关注基金的费用率，因为费用率的高低直接影响基金的投资回报。

20.基金从业人员的职业道德规范要求其必须遵守法律法规，不得进行任何违反法律法规的行为，这是职业道德规范中的核心要求。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金运作中，可以随意调整基金的投资策略，不受基金合同的约束。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以采用虚假宣传和误导性宣传的手段来吸引投资者。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产的管理和监督是独立的，不受基金管理人的影响。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合的业绩越好，基金的费用率就越高。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员的职业道德规范要求其必须保守客户的秘密，即使在客户不再持有基金份额后也要严格保密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金信息披露中的主要义务。

27.基金托管人在基金运作中的职责主要包括哪些方面？

28.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？

29.什么是基金职业道