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2025年《证券从业》基础知识点测试

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本积累功能

B.价格发现功能

C.流动性创造功能

D.风险分散功能

2.我国证券市场的监管机构是（）。

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国人民银行

3.以下哪种证券属于货币市场工具？（）

A.股票

B.公司债券

C.货币市场基金

D.长期企业债券

4.证券发行人向不特定社会公众发行的证券称为（）。

A.认股权证

B.配股

C.公开招募

D.私募发行

5.下列关于证券承销方式的表述，错误的是（）。

A.包销是指承销商承担发行风险

B.代销是指承销商不承担发行风险

C.包销和代销都是常见的承销方式

D.承销商在包销方式下有义务按约定价格购买未售出的证券

6.证券交易价格优先原则是指（）。

A.买者优先原则

B.卖者优先原则

C.时间优先原则

D.价格优先原则

7.证券交易所以（）为主要特征。

A.有形市场

B.无形市场

C.场内市场

D.场外市场

8.以下不属于证券交易基本流程的是（）。

A.开户

B.委托

C.成交

D.信用评级

9.证券公司为客户买卖证券提供资金融通服务的是（）。

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.自营业务

D.融资融券业务

10.下列关于融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资是指投资者向证券公司借钱买入证券

B.融券是指投资者向证券公司借入证券卖出

C.融资融券业务属于证券公司的中间业务

D.融资融券业务的风险主要由投资者承担

11.证券投资分析的核心是（）。

A.公司基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.宏观经济分析

12.下列关于股票的表述，错误的是（）。

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.股票持有人享有公司经营决策权

C.股票投资的主要风险是信用风险

D.股票投资可能获得股息和红利收入

13.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.国库券

14.证券投资基金的主要投资对象是（）。

A.股票和债券

B.货币市场工具

C.短期借款

D.房地产

15.下列关于基金份额赎回的表述，错误的是（）。

A.赎回是指基金份额持有人将持有的基金份额卖给基金管理人

B.基金份额净值是计算赎回金额的基础

C.基金赎回通常需要缴纳手续费

D.基金赎回的到账时间一般为T+1个工作日

16.开放式基金在基金合同生效后，可以随时向投资者买卖基金份额的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

17.证券公司的主要业务不包括（）。

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.证券投资咨询业务

D.基金管理业务

18.下列关于证券投资咨询业务的表述，错误的是（）。

A.证券投资咨询业务是指证券公司向客户提供证券投资建议

B.证券投资咨询人员需要取得相应的执业资格

C.证券投资咨询业务属于证券公司的创新业务

D.证券投资咨询人员可以代理客户进行证券交易

19.证券市场参与者的主要类型不包括（）。

A.机构投资者

B.个体投资者

C.证券公司

D.政府机构

20.证券市场监管的主要目标是（）。

A.促进市场稳定

B.保护投资者利益

C.维护市场秩序

D.以上都是

21.证券发行注册制是指（）。

A.发行人必须符合法定的实质性条件

B.发行人只需披露充分的信息

C.监管机构对发行过程进行严格审批

D.