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财务档案整理与归档工作自查报告

根据公司内部管理要求以及相关财务制度规定，我们对财务档案整理与归档工作进行了全面自查。此次自查旨在发现工作中存在的问题，进一步规范财务档案管理，确保财务信息的安全、完整和有效利用。以下是自查情况的详细报告。

一、自查工作的组织与开展

为确保自查工作的顺利进行，我们成立了专门的自查小组，由财务部门负责人李某某担任组长，成员包括各岗位的财务人员张某某、王某某等。自查小组制定了详细的自查计划，明确了自查的范围、内容、方法和时间安排。

自查范围涵盖了公司成立以来的所有财务档案，包括会计凭证、会计账簿、财务报表、税务资料、审计报告等。自查内容主要包括档案的整理、装订、保管、借阅等环节是否符合相关规定。自查方法采用了实地检查、查阅资料、访谈等方式，对每一项财务档案进行了认真细致的检查。

自查工作从[具体开始日期]开始，至[具体结束日期]结束，历时[X]天。在自查过程中，自查小组严格按照自查计划和相关规定进行操作，确保了自查工作的全面性、准确性和客观性。

二、财务档案整理与归档工作的现状

（一）档案整理情况

1.会计凭证：会计凭证是财务档案的重要组成部分，我们对会计凭证的整理情况进行了重点检查。目前，公司的会计凭证按照月份和类别进行整理，每月的会计凭证装订成册，封面上注明了凭证的起止日期、凭证号、册数等信息。凭证内的原始凭证粘贴整齐，签字盖章齐全，符合会计基础工作规范的要求。

2.会计账簿：会计账簿包括总账、明细账、日记账等，我们对各类会计账簿的整理情况进行了检查。公司的会计账簿采用电子账和纸质账相结合的方式进行管理，电子账数据保存完整，纸质账按照年度和类别进行装订，封面上注明了账簿的名称、年度、册数等信息。账簿内的账页打印清晰，签字盖章齐全，符合会计基础工作规范的要求。

3.财务报表：财务报表是反映公司财务状况和经营成果的重要文件，我们对财务报表的整理情况进行了检查。公司的财务报表包括月度报表、季度报表和年度报表，按照规定的格式和内容进行编制，报表内的数据准确无误，签字盖章齐全。财务报表按照年度进行装订，封面上注明了报表的名称、年度、册数等信息。

4.税务资料：税务资料包括纳税申报表、发票、税务审计报告等，我们对税务资料的整理情况进行了检查。公司的税务资料按照税种和年度进行整理，纳税申报表和发票装订成册，封面上注明了资料的名称、年度、册数等信息。税务审计报告单独存档，便于查阅。

5.审计报告：审计报告是对公司财务状况和经营成果进行审计的重要文件，我们对审计报告的整理情况进行了检查。公司的审计报告包括年度审计报告、专项审计报告等，按照年度进行装订，封面上注明了审计报告的名称、年度、册数等信息。审计报告单独存档，便于查阅。

（二）档案装订情况

1.装订方式：公司的财务档案采用线装和胶装相结合的方式进行装订，会计凭证和会计账簿采用线装方式，财务报表、税务资料和审计报告采用胶装方式。线装方式牢固耐用，便于翻阅和保存；胶装方式整齐美观，便于归档和管理。

2.装订质量：我们对财务档案的装订质量进行了检查，发现装订牢固，页码编号连续，封面和封底整洁干净，符合档案装订的要求。

（三）档案保管情况

1.保管设施：公司设有专门的财务档案室，配备了档案柜、防潮柜、灭火器等保管设施，能够满足财务档案的保管需求。档案室内保持通风良好，温度和湿度适宜，能够有效防止档案的损坏和霉变。

2.保管制度：公司制定了完善的财务档案保管制度，明确了档案保管的责任人和保管要求。档案管理人员定期对档案进行检查和维护，确保档案的安全和完整。同时，公司还建立了档案借阅制度，严格控制档案的借阅范围和借阅时间，防止档案的丢失和泄露。

（四）档案借阅情况

1.借阅流程：公司制定了严格的财务档案借阅流程，借阅人员需要填写借阅申请表，经部门负责人和财务部门负责人审批同意后，方可借阅档案。借阅档案时，档案管理人员会对借阅人员的身份和借阅目的进行核实，并做好借阅登记工作。

2.借阅记录：我们对财务档案的借阅记录进行了检查，发现借阅记录完整，包括借阅人员的姓名、借阅时间、借阅内容、归还时间等信息。借阅记录能够有效跟踪档案的借阅情况，便于管理和监督。

三、自查发现的问题及整改措施

（一）存在的问题

1.档案整理不规范：部分会计凭证的原始凭证粘贴不整齐，存在折叠、卷曲等现象；部分会计账簿的账页打印不清晰，存在模糊、重影等问题；部分财务报表的签字盖章不齐全，存在漏签、代签等情况。

2.档案装订不牢固：部分会计凭证和会计账簿的装订线松动，存在散页现象；部分财务报表和税务资料的胶装不牢固，存在脱页现象。

3.档案保管环境有待改善：财务档案室的通风设备老化，通风效果不佳，导致档案室内的湿度较大，容易造成档案的霉变和损坏；档案柜的门锁损坏，存在安全隐患。