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2025年证券从业资格复习题证券市场基本法律法规测复习题

一、选择题

1.证券公司分类评价结果不包括以下哪个等级？

A.AAA

B.AA

C.A

D.B

答案：A

解析：根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。AAA为最高等级，但目前实际分类中，AAA级证券公司极少，并非所有评价结果都必然包含AAA，且题目问的是“不包括”，从选项设置和常见分类结果来看，正确答案为A。

2.设立证券公司，应当经（）批准。

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.中国人民银行

D.财政部

答案：B

解析：《证券法》第一百一十八条规定，设立证券公司，应当经国务院证券监督管理机构批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

3.下列哪种行为不属于证券从业人员的禁止行为？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.接受客户全权委托

D.向客户提供投资建议

答案：D

解析：证券从业人员可以在合规范围内向客户提供投资建议。而内幕交易、操纵市场、接受客户全权委托均属于《证券法》及相关自律规则明确禁止的行为。

4.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循（）原则。

A.真实性、准确性、完整性

B.实名制

C.了解你的客户

D.以上都是

答案：D

解析