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2026年证券从业资格证考试备考宝典

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要目标？

A.防范操作风险

B.提高经营效率

C.确保会计信息真实完整

D.最大化股东短期利益

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其净资本不得低于多少万元？

A.5000

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.某投资者通过融资融券交易，买入证券A1000股，融资余额为50万元。若证券A股价下跌至10元/股，融资利率为8%，则投资者面临的最低保证金比例（维持担保比例）是多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

4.在证券投资分析中，下列哪项属于定性分析方法的核心内容？

A.统计回归分析

B.宏观经济指标预测

C.行业生命周期判断

D.技术指标MACD

5.某ETF基金跟踪沪深300指数，其基金规模为200亿元，每日申购赎回额度为多少？

A.10亿元

B.20亿元

C.50亿元

D.不设限制

6.根据《公司法》，证券公司董事会成员中，代表股东利益的董事和代表职工利益的董事的比例是多少？

A.2:1

B.3:1

C.1:1

D.4:1

7.某投资者持有股票B100股，成本价20元/股，现市价为30元/股，若该股票实施10送10的分红方案，则投资者持股数量和市值变化正确的是？

A.持股数量200股，市值6000元

B.持股数量100股，市值3000元

C.持股数量200股，市值3000元

D.持股数量100股，市值6000元

8.在证券自营业务中，以下哪项行为属于合规操作？

A.利用内幕信息进行交易

B.同时持有证券类别比例超过80%

C.建立健全的风险管理制度

D.未经批准的关联交易

9.某债券面值100元，票面利率8%，期限3年，到期一次还本付息，其到期收益率是多少？

A.8%

B.9.26%

C.10.25%

D.12%

10.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少万元？

A.2亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.证券公司全面风险管理的主要内容包括哪些？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律合规风险

E.财务风险

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员应当具备哪些条件？

A.具备3年以上证券从业经验

B.具有法律、财务等相关专业知识

C.无不良诚信记录

D.具备较强的风险管理能力

E.年龄不超过60周岁

3.以下哪些属于证券公司经营证券资产管理业务的禁止行为？

A.未按规定进行风险揭示

B.私自挪用客户资产

C.超越授权范围投资

D.向客户承诺收益

E.建立合理的关联交易制度

4.证券投资分析中，基本面分析的核心指标包括哪些？

A.营业收入增长率

B.净资产收益率（ROE）

C.市盈率（P/E）

D.移动平均线（MA）

E.换手率

5.ETF基金的主要特点包括哪些？

A.实时跟踪某一指数

B.交易价格接近净市值

C.可以申购赎回实物证券

D.交易费用较低

E.基金规模较大

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务的，其注册资本不得低于1亿元。（×）

2.融资融券交易中，维持担保比例低于150%时，证券公司应强制平仓。（×）

3.证券公司董事会议每季度至少召开一次。（√）

4.LOF基金和ETF基金均可以在场内交易，但LOF基金无法申购赎回实物证券。（√）

5.证券公司自营业务的禁止行为包括利用内幕信息交易。（√）

6.根据《证券法》，证券公司可以自行发行股票。（×）

7.证券公司债券发行规模不得超过其净资本的4倍。（√）

8.证券公司从事资产管理业务时，可以设立多个专户，但每个专户的规模不得超过5000万元。（×）

9.证券公司董事、监事、高级管理人员在任职期间不得买卖本公司股票。（√）

10.证券公司客户资产托管制度中，客户资产应与公司自有资产严格分离。（√）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述证券公司内部控制的主要原则。

2.简述融资融券业务的主要风险及其防范措施。

3.简述证券公司设立资产管理业务部门的条件。

五、计算题（共2题，每题6分）

1.某投资者以10元/股的价格买入股票A1000股，持有期间获得现金分红200元，若股价上涨至12元/股，计算该投资者的收益率。

2.某债券面值100元，票面利率8%，期限2年，市场利率为9%，计算该债券的发行价格。

六、