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网络安全管理检查清单及操作指南

一、指南概述

本指南旨在为组织提供标准化的网络安全管理检查流程与工具，帮助系统识别网络安全风险、规范操作行为、强化安全防护能力，保证网络系统稳定运行及数据安全。指南适用于企业、事业单位、机构等各类组织的网络安全管理部门及相关人员，可用于日常安全巡检、专项安全检查、合规性审计等场景。

二、适用范围

（一）适用对象

组织内部网络安全管理团队、IT运维人员、系统管理员、业务部门安全联络员及第三方安全服务人员。

（二）适用场景

日常安全巡检：定期对网络设备、系统、数据及管理措施进行全面检查，及时发觉并消除安全隐患。

专项安全检查：针对特定风险（如重大活动保障、新系统上线、漏洞爆发等）开展定向检查。

合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业标准（如ISO27001、等级保护2.0）的合规要求。

安全事件复盘：发生安全事件后，通过检查流程追溯管理漏洞，完善防护策略。

三、操作流程

（一）准备阶段

明确检查目标与范围

根据检查类型（日常/专项/审计），确定检查重点（如网络边界防护、数据传输加密、访问控制等）及覆盖范围（全组织/特定部门/关键系统）。

示例：专项检查针对“个人信息处理活动”，则重点聚焦用户授权管理、数据脱敏、访问日志等。

组建检查团队

指定检查组长（经理）负责整体协调，成员包括网络安全工程师（工）、系统管理员（员）、业务部门代表（主管）等，明确分工（如技术检查、文档核查、访谈沟通）。

准备检查依据与工具

收集法律法规（如《网络安全法》第21条）、行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、组织内部制度（如《网络安全管理办法》《数据安全管理规范》）作为检查依据。

准备检查工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、日志分析系统（如ELKStack）、配置核查工具（如Ansible、Tripwire）、渗透测试工具（如Metasploit）等，保证工具合法授权且版本更新。

制定检查计划

编制《网络安全检查计划》，明确检查时间、地点、人员、内容及分工，提前3个工作日通知被检查部门（突击检查除外）。

（二）检查实施阶段

资产梳理与识别

通过资产管理系统、人工访谈等方式，梳理网络中的硬件设备（服务器、路由器、防火墙等）、软件系统（操作系统、数据库、业务应用）、数据资产（敏感数据、个人信息）及网络拓扑结构，形成《网络资产清单》。

核查资产台账与实际运行情况的一致性，保证无遗漏、无闲置资产。

技术层面检查

网络边界防护：检查防火墙、WAF（Web应用防火墙）、IDS/IPS（入侵检测/防御系统）的配置策略（如访问控制规则、防DDoS策略），验证日志记录的完整性（日志保存期不少于6个月）。

主机与系统安全：检查服务器、终端操作系统的补丁更新情况（近3个月高危漏洞补丁安装率100%）、账户权限管理（禁用默认账户、特权账户双人复核）、恶意软件防护（杀毒软件病毒库更新时间不超过24小时）。

应用安全：检查业务应用的代码安全（如是否存在SQL注入、XSS漏洞）、身份认证（双因素认证实施情况）、数据加密（传输加密采用TLS1.2及以上，存储加密符合国密算法要求）。

数据安全：核查敏感数据（如证件号码号、银行卡号）的分级分类情况、脱敏/加密措施（生产环境禁止明文存储）、数据备份策略（全量备份+增量备份，备份介质异地存放）。

管理层面检查

安全管理制度：检查是否建立《网络安全责任制》《应急响应预案》《第三方安全管理》等制度，制度是否与实际业务匹配（如每年至少修订1次）。

人员安全管理：核查员工安全培训记录（每年不少于8学时）、离岗离职流程（账号禁用、权限回收、数据交接记录）、第三方人员访问权限（签订保密协议、临时账号有效期控制）。

应急响应能力：检查应急预案是否明确应急小组（组长*经理）、处置流程（事件上报、分析、处置、复盘）、演练记录（每半年至少开展1次应急演练）。

现场核查与访谈

通过现场查看（如机房环境是否满足温湿度要求、消防设施是否有效）、文档查阅（如安全巡检记录、变更管理台账）、人员访谈（如业务人员是否知晓数据安全操作规范）等方式，验证技术与管理措施的实际执行情况。

（三）问题整改阶段

问题分类与定级

对检查发觉的问题进行分类（技术漏洞、管理缺陷、操作违规），并根据影响范围和严重程度定级：

严重：可能导致系统瘫痪、数据泄露、合规处罚（如未落实等级保护要求）。

中危：存在潜在安全风险，可能影响系统稳定性（如补丁更新延迟）。

轻微：管理不规范，暂无直接风险（如日志记录不完整）。

制定整改方案

针对每个问题，明确整改措施（如“修复系统SQL注入漏洞”“修订《第三方安全管理办法》”）、整改责任人（*工）、整改期限（严重问题3日内整改，